銀行辦理交易背景為離岸轉手買賣業(yè)務的衍生產(chǎn)品，沒有必要通過相關業(yè)務網(wǎng)站、第三方機構、運輸公司等確認提單的真實性并保留相關證明材料。

銀行辦理交易背景為離岸轉手買賣業(yè)務的衍生產(chǎn)品，應重點關注運輸單據(jù)日期晚于信用證開證日期的。

銀行辦理交易背景為貨物貿易業(yè)務的衍生產(chǎn)品前，應重點審核企業(yè)名錄狀態(tài)和分類狀態(tài)。

銀行應根據(jù)“關注客戶”管理要求，審核相關衍生產(chǎn)品交易的基礎交易背景材料。

銀行辦理交易背景為離岸轉手買賣業(yè)務的衍生產(chǎn)品，應注意企業(yè)分類狀態(tài)需為A類，收支結算幣種需為同一幣種，無需在同一家網(wǎng)點辦理。

辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務的基礎交易合法合規(guī)，交易背景真實，交易目的和交易性質清晰。

銀行辦理交易背景為貨物貿易業(yè)務的衍生產(chǎn)品前，對于一般貿易和進料加工業(yè)務，重點審核通關單證、交易對象、交易產(chǎn)品、結算賬期、結算方式、人民幣資金來源與去向等。

辦理代理出口衍生產(chǎn)品業(yè)務，重點審核出口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、出口報關單等交易背景單據(jù)。

代理方出口項下衍生產(chǎn)品業(yè)務完成后不可將外匯劃轉給委托方，只能結匯后將人民幣劃轉給委托方。

銀行辦理交易背景為一般貿易和進料加工業(yè)務的衍生產(chǎn)品前，應重點關注交易產(chǎn)品為電子產(chǎn)品、黃金珠寶等體積小、價值高的業(yè)務。