A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)銷售人員的日常管理,建立管理檔案,對(duì)銷售人員行為、誠信、獎(jiǎng)懲等情況進(jìn)行記錄
B.對(duì)于通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資質(zhì)考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員,應(yīng)自行辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)和執(zhí)業(yè)年檢
C.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)完善銷售人員招聘程序,明確資格條件,審慎考察應(yīng)聘人員
D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)合理的銷售績(jī)效評(píng)價(jià)體系,健全激勵(lì)、約束機(jī)制
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A.基金管理人辦理開放式基金份額的贖回應(yīng)當(dāng)收取贖回費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)
B.基金管理人可以對(duì)選擇前端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其申購(認(rèn)購)金額的數(shù)量適用不同的前端申購(認(rèn)購)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)
C.基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金,可以收取認(rèn)購費(fèi)
D.基金管理人可以對(duì)選擇后端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的后端(認(rèn)購)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)
A.從事基金銷售、銷售支付等相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或備案
B.依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》,基金管理人可以自行辦理其募集基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)
C.商業(yè)銀行符合一定條件時(shí),可以向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)為基金銷售機(jī)構(gòu)
D.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)公開募集基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)實(shí)行核準(zhǔn)制管理
A.原基金托管人應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)資料
B.新基金托管人產(chǎn)生前,由原托管人繼續(xù)履行基金托管職責(zé)
C.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人
D.新基金托管人產(chǎn)生后,原托管人應(yīng)及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)
A.基金財(cái)務(wù)報(bào)表附注的是對(duì)報(bào)表內(nèi)未提供的或披露不詳盡的內(nèi)容進(jìn)一步的解釋說明
B.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告包括資產(chǎn)負(fù)債表及其附注
C.基金財(cái)務(wù)報(bào)表附注需要披露編制基金財(cái)務(wù)報(bào)表所采用的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì),會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)變更以及差錯(cuò)更正的說明
D.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表為報(bào)告期末的資產(chǎn)負(fù)債表,當(dāng)年的利潤(rùn)表,當(dāng)年的所有者權(quán)益變動(dòng)表
關(guān)于基金監(jiān)管的概念,以下描述正確的是()。
Ⅰ根據(jù)基金監(jiān)管對(duì)象范圍的不同,可以分為廣義的基金監(jiān)管和狹義的基金監(jiān)管
Ⅱ廣義的基金監(jiān)管對(duì)象范圍包括基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)
Ⅲ狹義的基金監(jiān)管主體為政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
最新試題
基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括()
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯(cuò)誤的是()。
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是()。
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說明,應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是()
關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn),下列表述錯(cuò)誤的是()。
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃,每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ.在計(jì)劃中,建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ.制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類和管理
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立