A.優(yōu)先股
B.債券
C.基金
D.金融衍生品
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A.定向招募方式
B.期貨交易方式
C.招標(biāo)方式
D.承銷(xiāo)方式
A.委托指令無(wú)需包含買(mǎi)賣(mài)方向
B.委托指令需要反映客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的具體要求
C.委托指令應(yīng)包括證券賬戶(hù)號(hào)碼和證券代碼
D.委托指令應(yīng)包括委托數(shù)量和委托價(jià)格
證券公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定建立完備的（）。
Ⅰ、盈利評(píng)估體系
Ⅱ、風(fēng)控管理體系
Ⅲ、合規(guī)管理體系
Ⅳ、內(nèi)部控制體系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應(yīng)當(dāng)制定并持續(xù)完善應(yīng)急預(yù)案，證券公司應(yīng)急預(yù)案應(yīng)當(dāng)充分考慮（）的事件。
Ⅰ、重要信息系統(tǒng)故障
Ⅱ、相關(guān)信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)無(wú)法繼續(xù)提供服務(wù)
Ⅲ、證券公司信息技術(shù)高管或重要技術(shù)團(tuán)隊(duì)發(fā)生重大變動(dòng)
Ⅳ、自然災(zāi)害等可能影響重要信息系統(tǒng)平穩(wěn)運(yùn)行
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
最新試題
關(guān)于上市公司發(fā)行新股的條件，下列說(shuō)法正確的是（）。
國(guó)際金融監(jiān)管體系是全球金融體系的重要組成部分。下列屬于國(guó)際金融監(jiān)管體系的有（）
下列關(guān)于開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的說(shuō)法，正確的有（）Ⅰ.一般貨幣市場(chǎng)基金從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提不高于0.1%的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)Ⅱ.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)可以用于基金的持續(xù)銷(xiāo)售Ⅲ.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)不能用于為基金托管人提供服務(wù)Ⅳ.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)不能用于為基金份額持有人提供服務(wù)
中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（GB/T23694-2013）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)定義的完整表述包括（）
下列關(guān)于上海證券交易市場(chǎng)的變更指定交易的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（）。
科創(chuàng)板的制度設(shè)計(jì)，最終希望能實(shí)現(xiàn)的平衡體現(xiàn)在（）。
下列關(guān)于新股網(wǎng)下申購(gòu)的說(shuō)法中，正確的有（）。
下列關(guān)于我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行影響因素的說(shuō)法中，正確的有（）。
下列關(guān)于我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行影響因素的說(shuō)法，正確的有（）Ⅰ.信息技術(shù)使信息披露更加及時(shí)，增強(qiáng)了金融機(jī)構(gòu)的透明性，改變了金融監(jiān)管的方式Ⅱ.市場(chǎng)參與者的心理和行為可以加劇金融風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.文化差異是影響金融市場(chǎng)運(yùn)行的體制因素的重要構(gòu)成之一Ⅳ.20世紀(jì)80年代以后，各國(guó)普遍實(shí)行了浮動(dòng)匯率制度
從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立（）。