證券公司應當在全公司推行穩(wěn)健的風險文化，形成與本*公司相適應的（）。
Ⅰ、風險管理理念
Ⅱ、價值準則
Ⅲ、執(zhí)業(yè)操守
Ⅳ、監(jiān)督機制
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券投資基金私募發(fā)行方式的特征有（）
Ⅰ、基金發(fā)行對象為特定的投資人
Ⅱ、基金向社會公眾公開發(fā)行
Ⅲ、基金發(fā)行對象為不特定投資人
Ⅳ、招募文件不向社會公眾公開基金的公開募集與非公開募集
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列可以認定為擅自公開或變相公開發(fā)行證券的有（）。
Ⅰ、非公開發(fā)行股票及其股權轉(zhuǎn)讓采用推介會的方式
Ⅱ、公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票
Ⅲ、向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人，但發(fā)生該情形當日即向當?shù)刈C券監(jiān)管機構報告
Ⅳ、向特定對象發(fā)行證券
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
下列關于證券公司債券交易關鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為，正確的是（）。
證券公司應加強對境外分支機構的管理，如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關制度職責的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的審查職責II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的咨詢職責III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的培訓職責IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關制度的直接管理責任