A.期貨公司的內(nèi)部控制的目的重在防范風(fēng)險
B.期貨公司內(nèi)部控制是一個自上而下的過程
C.期貨公司應(yīng)該建立獨立的風(fēng)險管理系統(tǒng)
D.期貨公司內(nèi)部控制不是各種管理制度、規(guī)章、條例、辦法和實施程序的簡單堆積，而是風(fēng)險理念、管理行為、管理流程、職業(yè)道德等要素為一體的綜合執(zhí)行力
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A.建立風(fēng)險責(zé)任機制
B.規(guī)范股東行為，完善公司治理
C.加強業(yè)務(wù)隔離
D.防范違規(guī)行為
A.客戶資金來源不合法合規(guī)
B.入金和出金與其它部門缺乏銜接
C.客戶保證金與資本金被挪用
D.財務(wù)賬簿與結(jié)算數(shù)據(jù)不一致
E.財務(wù)系統(tǒng)內(nèi)部管理缺陷和漏洞可能導(dǎo)致資金風(fēng)險和法律風(fēng)險
A.下單的差錯與失誤
B.設(shè)備設(shè)施、交易網(wǎng)絡(luò)異?；蛑袛?，導(dǎo)致客戶無法正常交易
C.對盤中滿倉操作、透支交易等風(fēng)險隱患心存僥幸，沒有果斷平倉
D.在行情波動較大或處于不利狀態(tài)時無法順利平倉
E.對客戶強制平倉后溝通不夠，導(dǎo)致客戶不滿使客戶流失
F.客戶與公司因強行平倉而導(dǎo)致法律糾紛
A.開發(fā)的客戶無從事期貨交易的能力
B.片面強調(diào)期貨市場的高收益，未對客戶充分進(jìn)行風(fēng)險揭示
C.透露未公開信息，進(jìn)行內(nèi)幕交易
D.向客戶做出不符合規(guī)定的承諾和保證
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強化制衡、加強風(fēng)險管理的原則，建立并完善公司治理
B.期貨公司的股東、實際控制人和其它關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司資產(chǎn)或者挪用客戶資產(chǎn)，不得侵害期貨公司、客戶的合法權(quán)益
C.期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)控制度，應(yīng)當(dāng)建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)
最新試題
按照銷售對象統(tǒng)計，“全社會消費品總額”指標(biāo)是指（）。
場外期權(quán)的合約條款都是標(biāo)準(zhǔn)化的。()
就國內(nèi)持倉分析來說，按照規(guī)定，國內(nèi)期貨交易所的任何合約持倉數(shù)量達(dá)到一定級別時，交易所會在每日收盤后將當(dāng)日交易量和持倉量排名前（）位的會員持倉和成交予以公布。
大宗商品金融衍生品的交易通常實行保證金制度，通過持有大宗商品期貨或者其他衍生品，既可以鎖定采購成本，也可以用少量資金建立既定規(guī)模的倉位，節(jié)約持倉期間的資金占用。（）
（）使得產(chǎn)品的固定收入部分明顯高于市場同期和同信用級別固定收益證券的利息收入。
（）的貨幣互換因為交換的利息數(shù)額是確定的，不涉及利率波動風(fēng)險，只涉及匯率風(fēng)險，所以這種形式的互換是一般意義上的貨幣互換。
多元線性回歸模型的基本假定有()。
金融類遠(yuǎn)期協(xié)議成交比較活躍，以至于銀行間場外市場中逐漸形成了一些比較標(biāo)準(zhǔn)化的合約，并且有部分銀行對這些合約進(jìn)行連續(xù)報價。（）
某個資產(chǎn)組合下一日的在險價值（VaR）是200萬元，假設(shè)資產(chǎn)組合的收益率分布服從正態(tài)分布，以此估計該資產(chǎn)組合每周的VaR（5個交易日）是（）萬元。
從市場實踐來看，商品遠(yuǎn)期交易市場主要有（）。