多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于理財(cái)產(chǎn)品銷售人員的做法正確的有（）。

A.不得接受客戶全權(quán)委托，私自代理客戶進(jìn)行理財(cái)產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易
B.不得對(duì)客戶做出盈虧承諾
C.不得與客戶以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)
D.不得對(duì)客戶進(jìn)行誤導(dǎo)性陳述，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示保險(xiǎn)產(chǎn)品的特點(diǎn)、屬性和風(fēng)險(xiǎn)


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1.多項(xiàng)選擇題行銀企對(duì)賬采用（）形式。

A.網(wǎng)銀對(duì)賬
B.短信對(duì)賬
C.電子郵件對(duì)賬
D.紙質(zhì)余額證對(duì)單

2.多項(xiàng)選擇題支付結(jié)算體系包括（）。

A.支付結(jié)算工具
B.支付結(jié)算方式
C.支付結(jié)算前提
D.支付清算系統(tǒng)

3.多項(xiàng)選擇題下列哪些屬于行員工令行禁止的行為（）。

A.為民間借貸資金提供擔(dān)保
B.以本人資金、親屬資金、其他客戶資金、信貸資金等直接或間接為他人貸款周轉(zhuǎn)、驗(yàn)資、投資等經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)等提供幫助
C.倒賣或違規(guī)泄露客戶信息，盜取、私自修改客戶信息，泄露行商業(yè)秘密
D.向小額貸款公司、擔(dān)保公司、融資中介等機(jī)構(gòu)介紹客戶、融通資金，進(jìn)行利益輸送活動(dòng)
E.違規(guī)代客辦理各類業(yè)務(wù)、代客保管重要物品




4.多項(xiàng)選擇題內(nèi)控違規(guī)積分結(jié)果運(yùn)用于（）。

A.人員晉升
B.薪酬考核
C.機(jī)構(gòu)考核
D.等級(jí)行評(píng)定

5.多項(xiàng)選擇題合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的定義包括（）。

A.對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、檢查和報(bào)告并提供相應(yīng)的咨詢、教育和培訓(xùn)
B.培育良好的合規(guī)文化
C.主動(dòng)避免違規(guī)事項(xiàng)發(fā)生，主動(dòng)采取各項(xiàng)糾正措施和適當(dāng)?shù)膽徒浯胧?br /> D.明確內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員嚴(yán)格遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則