下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說法,正確的有()。
Ⅰ有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)
Ⅱ有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)
Ⅲ有限合伙人不得對外代表有限合伙企業(yè)
Ⅳ執(zhí)行事務(wù)合伙人可以要求在合伙協(xié)議中明確執(zhí)行事務(wù)的報酬及報酬提取方式
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列行為,不屬于《中華人民共和國證券法》明確列舉的操縱證券市場手段的有()。
Ⅰ與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量
Ⅱ利用掌握的內(nèi)部信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)部信息建議他人買賣證券
Ⅲ將自營賬戶借給他人使用
Ⅳ在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
發(fā)生下列()情形的,應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定的報刊上公告,并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注銷。
Ⅰ證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)
Ⅱ證券公司解散
Ⅲ證券公司破產(chǎn)
Ⅳ證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
保薦人和保薦代表人要在推薦文件中對發(fā)行人的()作出必要的承諾。
Ⅰ信息披露的全面性
Ⅱ信息披露的真實性
Ⅲ持續(xù)經(jīng)營能力
Ⅳ獨立性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
資信評級機構(gòu)負責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。
Ⅰ取得證券從業(yè)資格
Ⅱ通過證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試
Ⅲ最近10年未因違法經(jīng)營受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形
Ⅳ未被金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施,或者禁入期已滿
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法,正確的是()。
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法,正確的是()
證券公司應(yīng)加強對境外分支機構(gòu)的管理,如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格,但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的,下列做法錯誤的是()
以下關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù),在收費環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求,說法正確的有()Ⅰ.證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以以證券投資顧問個人名義收取服務(wù)費用
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責(zé)的說法,正確的有()I.負責(zé)專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制,切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險
下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有()I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯誤的是()
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中,不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是()。
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法,正確的有()I.股份有限公司的設(shè)立,可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立,是指由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立,是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立,可以采取募集設(shè)立的方式
下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。