A.《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》
B.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》
C.《證券公司監(jiān)督管理條例》
D.《中華人民共和國證券法》
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A.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
B.單位犯罪的，對單位判處罰金
C.并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金
D.只對其直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以罰金
私募基金子公司及其下設特殊目的機構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應當堅持有效控制風險、保持流動性的原則，且只能投資于（）。
Ⅰ依法公開發(fā)行的國債
Ⅱ央行票據(jù)
Ⅲ短期融資券
Ⅳ流動性較弱的證券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
融資融券業(yè)務交易風險揭示書的基本內(nèi)容應包含提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的（）。
Ⅰ政策風險
Ⅱ市場風險
Ⅲ系統(tǒng)風險
Ⅳ違約風險
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應當勤勉盡責，按照風險為本方法，合理配置資源，對本機構(gòu)洗錢風險進行（），有效防范洗錢風險。
Ⅰ持續(xù)識別
Ⅱ?qū)徤髟u估
Ⅲ有效控制
Ⅳ全程管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
應記入處罰處分信息的有（）。
Ⅰ中國證券業(yè)協(xié)會實施的自律懲戒措施
Ⅱ中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司實施的自律懲戒措施
Ⅲ地方性證券業(yè)協(xié)會實施的自律懲戒措施
Ⅳ中國證券業(yè)協(xié)會會員對本*單位從業(yè)人員作出的處罰處分
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用港股投資顧問服務，以下不符合業(yè)務規(guī)范的是（）。
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
下列關于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）Ⅰ.有限責任公司應由50個以下股東出資設立，股份有限公司應當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應當向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是（）。
證券公司應加強對境外分支機構(gòu)的管理，如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）
以下關于證券經(jīng)營機構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務，在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營機構(gòu)應與客戶協(xié)商并書面約定收取服務費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照服務期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
下列關于股份有限公司設立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立的方式II.發(fā)起設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司III.募集設立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司IV.股份有限公司的設立，可以采取募集設立的方式
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是（）。