單項(xiàng)選擇題下列事項(xiàng)中,不屬于開放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的是()。

A.對(duì)基金投資者的申購(gòu)、贖回進(jìn)行確認(rèn)
B.基金資產(chǎn)估值
C.保管基金投資者名冊(cè)
D.管理基金投資者基金份額賬戶


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1.單項(xiàng)選擇題關(guān)于LOF份額,以下說法正確的是()。

A.注冊(cè)登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司的證券登記系統(tǒng)內(nèi)的基金份額,可以在場(chǎng)外辦理贖回
B.場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外的LOF份額不可以跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
C.登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司的開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)(TA系統(tǒng))中的LOF份額,只能申請(qǐng)贖回,不能直接在交易所交易
D.注冊(cè)登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司的開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)(TA系統(tǒng))的LOF基金份額,可以在場(chǎng)內(nèi)辦理贖回

5.單項(xiàng)選擇題關(guān)于ETF基金上市交易,以下表述正確的是()。

A.最小買入單位一般為50萬(wàn)份或100萬(wàn)份
B.ETF基金采取金額申購(gòu)的原則
C.買入申報(bào)數(shù)量最低為100份,超過100的部分由基金合同約定,一般為10份的整數(shù)倍
D.買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍

最新試題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購(gòu)買基金。經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng),李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào),而不追求最大的回報(bào),且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于對(duì)公開募集基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列宣傳推介材料的表述,正確的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購(gòu)買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中,以下行為恰當(dāng)且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

利潤(rùn)原則是指()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題