A.律師事務(wù)所核實(shí)
B.會計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資
C.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估
D.信用評級機(jī)構(gòu)評級
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A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金份額持有人
D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
A.在獲得許可的情況下可從事
B.可以從事
C.可繞道從事
D.不得從事或者變相從事
A.在證券公司主賬戶下設(shè)子賬戶
B.采取銀證轉(zhuǎn)賬方式
C.按資金率大小分類設(shè)置賬戶
D.以每個客戶的名義單獨(dú)立戶
A.注冊資本不低于5億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
B.注冊資本不低于1億元人民幣，可為認(rèn)繳資本
C.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
D.注冊資本不低于5億元人民幣，可為認(rèn)繳資本
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C.當(dāng)?shù)卣?br/>D.證券交易所
最新試題
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。
甲有1000元閑置資金，希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)（）。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當(dāng)至（）。
（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關(guān)于甲的行為錯誤的是（）。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。