信息披露義務(wù)人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，相關(guān)法律責(zé)任有（）。
Ⅰ．責(zé)令改正
Ⅱ．給予警告
Ⅲ．并處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款
Ⅳ．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款

下列職權(quán)屬于股份有限公司董事會的有（）。
①召集股東會會議
②決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案
③制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案
④修改公司章程
⑤決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
⑥制定公司基本管理制度
⑦決定聘任或者解雇公司經(jīng)理及其報酬事項

證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實現(xiàn)（）目標(biāo)提供合理保證。
①保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
②防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險
③保障客戶及證券公司資金的安全、完整
④提高證券公司經(jīng)營效率和效果
⑤保證證券公司利潤最大化
⑥保證公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時

證券投資咨詢?nèi)藛T存在以下（）情況的，由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上3萬元以下罰款。
①同時在兩個或兩個以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的
②未以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的
③以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議的
④就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測或者建議不一致的；就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見不一致，為自營業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會公眾的

證券咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，遵守以下執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（）。
①證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)
②證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料
③不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資者或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議
④證券投資咨詢?nèi)藛T制作發(fā)布證券研究報告、提供相當(dāng)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行必要的風(fēng)險提示