A.應(yīng)履行說(shuō)明義務(wù)及反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)
B.應(yīng)進(jìn)行投資者適當(dāng)性審查
C.應(yīng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送募集結(jié)算資金專用賬戶信息
D.應(yīng)承擔(dān)特定對(duì)象確定工作
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A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
擾亂市場(chǎng)正常秩序，侵害投資者合法權(quán)益的嚴(yán)重違法行為包括（）。
Ⅰ虛假記載；
Ⅱ誤導(dǎo)性陳述；
Ⅲ重大遺漏
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.申購(gòu)款一般能在T+2日內(nèi)到達(dá)基金的銀行存款賬戶
B.基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算是銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)投資者申購(gòu)和贖回?cái)?shù)據(jù)進(jìn)行的
C.贖回款一般于T+3日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出
D.貨幣市場(chǎng)基金的贖回資金一般T+1日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當(dāng)天到達(dá)投資者資金賬戶
A.差異性原則
B.全面性原則
C.投資人利益優(yōu)先原則
D.及時(shí)性原則
A.法律的調(diào)整對(duì)象包括人們的思想和動(dòng)機(jī)
B.道德可以調(diào)整人們內(nèi)在的精神世界和心理動(dòng)機(jī)
C.法律的調(diào)整對(duì)象側(cè)重于人們的外在行為和結(jié)果的合法化
D.法律調(diào)整的范圍不如道德調(diào)整的范圍廣泛
最新試題
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是（）。
下列屬于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》II.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》
證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的，下列做法錯(cuò)誤的是（）
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)及其他合法方式收購(gòu)上市公司II.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人可以撤銷其收購(gòu)要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購(gòu)人可以針對(duì)不同種類股份提出不同的收購(gòu)條件IV.收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的所有股東
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是（）
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是（）。
下列關(guān)于集資詐騙罪的說(shuō)法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無(wú)需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的，應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰
下列各項(xiàng)中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。