A.證券交易所
B.證券公司
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客戶賬戶管理、客戶資金存管
B.代理交易、代理清算交收
C.證券托管
D.交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
A.開立、信息修改、注銷
B.建立及變更客戶資金存管關(guān)系
C.客戶回訪
D.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易
A.及時(shí)與客戶取得聯(lián)系，告知上交所的相關(guān)監(jiān)管信息
B.督促客戶提交合規(guī)交易承諾書
C.規(guī)范和約束客戶交易行為
D.配合上交所進(jìn)行相關(guān)調(diào)查
A.三；第三級(jí)、第二級(jí)、第一級(jí)
B.三；第一級(jí)、第二級(jí)、第三級(jí)
C.六；第六級(jí)、第五級(jí)、第四級(jí)、第三級(jí)、第二級(jí)、第一級(jí)
D.六；第一級(jí)、第二級(jí)、第三級(jí)、第四級(jí)、第五級(jí)、第六級(jí)
A.每月；每季度
B.每月；每月
C.每季度；每月
D.每季度；每季度
最新試題
代銷金融產(chǎn)品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。
公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。
應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。
對(duì)證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。
A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應(yīng)有一條為地面數(shù)據(jù)專線。
證券公司應(yīng)當(dāng)要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示外，還應(yīng)列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容，不必向客戶特別明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。
基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、分支機(jī)構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項(xiàng)。
客戶進(jìn)行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報(bào)的，證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此給客戶造成的損失。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責(zé)。