A.核實客戶身份、交易對手、交易金額及客戶真實意愿，確認(rèn)無誤后在業(yè)務(wù)申請書上簽字確認(rèn)
B.單筆500萬元及以上的交易，應(yīng)安排專人與賬戶人進行獨立于營業(yè)網(wǎng)點的電話核實
C.確保柜外清設(shè)備覆蓋全部營業(yè)網(wǎng)點
D.單筆1000萬元及以上的交易，應(yīng)安排專人與賬戶人進行獨立于營業(yè)網(wǎng)點的電話核實
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A.對觸發(fā)管理授權(quán)的業(yè)務(wù)，要由各級有權(quán)人履行管理授權(quán)審批流程，不得逆程序操作
B.合理設(shè)置系統(tǒng)核準(zhǔn)和管理授權(quán)的起點金額
C.管理授權(quán)簽字人要及時獲知各類風(fēng)險事件信息，提升風(fēng)險防范意識，提高履職責(zé)任心，確保履職行為規(guī)范、到位
D.上級行加強對核準(zhǔn)柜員行為管理與排查
A.對現(xiàn)場核準(zhǔn)柜員履職行為進行現(xiàn)場監(jiān)控
B.上級行加強對核準(zhǔn)柜員行為管理與排查
C.可逆流程操作
D.保障系統(tǒng)平穩(wěn)運行
A.嚴(yán)控轉(zhuǎn)現(xiàn)場業(yè)務(wù)
B.先審核簽字手續(xù)完整性
C.不得逆流程操作
D.保障系統(tǒng)平穩(wěn)運行
最新試題
網(wǎng)點嚴(yán)禁代客保管IC卡，不允許客戶使用員工的生產(chǎn)及辦公電腦進行對賬操作（公共電腦嚴(yán)密管控的除外，網(wǎng)銀體驗機在外網(wǎng)上的不在此列）。員工指導(dǎo)客戶使用網(wǎng)銀對賬，不得替客戶操作鼠標(biāo)及鍵盤。
各營業(yè)機構(gòu)要建立現(xiàn)金尾箱、尾數(shù)包檢查制度，保證合規(guī)操作、賬實相符。檢查結(jié)束后，檢查人應(yīng)在核心銀行系統(tǒng)打印的“9011”柜員現(xiàn)金余額表和“9603”機構(gòu)現(xiàn)金余額表上注明檢查時間、檢查結(jié)果并簽字確認(rèn)，專夾裝訂保管，以備后查。尾箱檢查可分時、分次進行，檢查時應(yīng)對成捆卡把、不成捆的全數(shù)清點。
每日營業(yè)終了通過20490、20400交易查詢特定的BGL賬戶余額是否為零，若不為零及時查找原因。
智能柜臺清機操作員可以擔(dān)任吞沒卡保管員。
各機構(gòu)發(fā)起本機構(gòu)TIMS用戶申報，應(yīng)對其申請的真實性與合規(guī)性負(fù)責(zé)。
集中授權(quán)中心嚴(yán)控轉(zhuǎn)現(xiàn)場業(yè)務(wù)，如遇特殊情況，需填寫特殊業(yè)務(wù)審批表報授權(quán)中心可轉(zhuǎn)現(xiàn)場。
嚴(yán)禁給予合作機構(gòu)及其工作人員，或者向合作機構(gòu)及其工作人員收取、索要代銷協(xié)議約定以外的利益。
對于涉及派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理和現(xiàn)場核準(zhǔn)人員審核簽字的業(yè)務(wù)，若審核人員不在崗，可先發(fā)起核準(zhǔn)申請，事后再履行審核簽字手續(xù)。
STS系統(tǒng)網(wǎng)點復(fù)核人員可以設(shè)為前臺經(jīng)辦人員。
對于存款手工計結(jié)息調(diào)整業(yè)務(wù)，存款產(chǎn)品（指生息賬戶）的準(zhǔn)入、退出需由省行業(yè)務(wù)主管部門提出申請，省行財務(wù)管理部門審批同意并報備省行運營控制部。