多項(xiàng)選擇題根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標(biāo)包括（）。

A.設(shè)計(jì)指標(biāo)
B.執(zhí)行指標(biāo)
C.風(fēng)險指標(biāo)
D.檢驗(yàn)指標(biāo)


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1.多項(xiàng)選擇題對反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）

A.董事會與高級管理層對洗錢風(fēng)險管理的重視程度，包括決策、監(jiān)督跨部門反洗錢工作事項(xiàng)的情況
B.反洗錢管理層級與架構(gòu)，管理機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)情況
C.機(jī)構(gòu)總部監(jiān)督各部門、條線和各分支機(jī)構(gòu)落實(shí)反洗錢政策的機(jī)制與力度，特別是是否將反洗錢納入內(nèi)部審計(jì)和檢查工作范圍、發(fā)現(xiàn)問題并提出整改意見
D.對董事會、高級管理層、總部和分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)條線人員的培訓(xùn)機(jī)制

2.多項(xiàng)選擇題下面哪種情形下，金融機(jī)構(gòu)不能直接將客戶定級為低風(fēng)險客戶？（）

A.在同一金融機(jī)構(gòu)的金融資產(chǎn)凈值超過一定限額（原則上，自然人客戶限額為20萬元人民幣，非自然人客戶限額為50萬元人民幣）
B.客戶為非居民，或者使用了境外發(fā)放的身份證件或身份證明文件
C.涉及可疑交易報告
D.拒絕配合金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查工作

3.多項(xiàng)選擇題業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風(fēng)險子項(xiàng)包括（）。

A.與現(xiàn)金的關(guān)聯(lián)程度
B.非面對面交易
C.跨境交易
D.代理交易

4.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于大額交易報送表述正確的是？（）

A.客戶通過在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開立的賬戶或者境內(nèi)銀行卡所發(fā)生的大額交易，由開立賬戶的金融機(jī)構(gòu)或者發(fā)卡銀行報告
B.客戶通過在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開立的賬戶或者境內(nèi)銀行卡所發(fā)生的大額交易，由收單機(jī)構(gòu)報告
C.客戶通過境外銀行卡所發(fā)生的大額交易，由收單機(jī)構(gòu)報告
D.客戶不通過賬戶或者銀行卡發(fā)生的大額交易，由辦理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)報告

最新試題

下列關(guān)于大額交易報送表述正確的是？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報告。

題型：單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標(biāo)包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

對于被境外金融機(jī)構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強(qiáng)型盡職調(diào)查。

題型：判斷題

美國財(cái)政部通過其下屬機(jī)構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。

題型：單項(xiàng)選擇題

申請銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

對反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評價？（）

題型：單項(xiàng)選擇題

每年（），法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認(rèn)的自評表及相關(guān)證明材料報送中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)。

題型：單項(xiàng)選擇題