A.主要評價法人金融機構洗錢風險控制體系建設、工作機制運作等情況，包括制度完善程度、機制合理性、技術保障能力、人員配備與資質情況等內容。
B.主要評價法人金融機構反洗錢義務履行、對高風險客戶和高風險業(yè)務管理措施、自主風險管控能力等情況，包括客戶身份識別、客戶資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報告、對高風險客戶的特別措施、對高風險業(yè)務的針對性措施、宣傳培訓、自主管理與審計等內容。
C.主要評價法人金融機構洗錢風險防控效果、接受及配合中國人民銀行及其分支機構監(jiān)管等情況，包括配合行政調查、接受現(xiàn)場檢查及被處罰情況、配合監(jiān)管工作情況等內容。
D.主要評價法人金融機構洗錢風險防控成果、有無重大違規(guī)事項、基層行評價、專業(yè)監(jiān)管部門評價等內容。
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A.對于新建立業(yè)務關系的客戶，金融機構應在建立業(yè)務關系后的10個工作日內劃分其風險等級。
B.原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的兩倍。
C.對于首次建立業(yè)務關系的客戶，無論其風險等級高低，金融機構在初次確定其風險等級后的四年內至少應進行一次復核。
D.當客戶變更重要身份信息，金融機構應考慮重新評定客戶風險等級。
A.金融機構應全面評估客戶及地域、業(yè)務、行業(yè)（職業(yè)）等方面的風險狀況，科學合理地為每一名客戶確定風險等級
B.金融機構應建立健全洗錢風險評估及客戶風險等級劃分流程，賦予同一客戶在本金融機構唯一的風險等級，但同一客戶可以被同一集團內的不同金融機構賦予不同的風險等級
C.金融機構應根據(jù)客戶風險狀況的變化，及時調整其風險等級及所對應的風險控制措施
D.金融機構應依據(jù)風險評估結果科學配置反洗錢資源，在洗錢風險較高的領域采取強化的反洗錢措施，在洗錢風險較低的領域采取簡化的反洗錢措施
A.監(jiān)管部門
B.金融情報中心
C.政策制定者
D.風險管理機構
A.給予警告，責令停止違法行為
B.沒收違法所得
C.違法經(jīng)營額十萬元以上的，并處違法經(jīng)營額三倍以上五倍以下罰款
D.沒有違法經(jīng)營額或者違法經(jīng)營額不足十萬元的，并處十萬元以上五十萬元以下罰款
A.為了維護國家安全和利益，履行防擴散等國際義務，加強和規(guī)范出口管制
B.為了打擊走私
C.為了規(guī)范兩用物品定義
D.發(fā)展內循環(huán)經(jīng)濟
最新試題
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項，應向境內一級分行（境外機構）反洗錢主管部門或總行內控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
下面關于風險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）
關于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
根據(jù)《法人金融機構反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標主要用于評價？（）
下列選項中，不屬于客戶盡職調查措施的是（）。
對于被境外金融機構拒絕受理的跨境匯款業(yè)務，須對農業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調查。
對各類渠道的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務。
對反洗錢內部控制基礎與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）
根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認定為政治公眾人物（PEP）。