A.直接責任人是指決策、組織、策劃、實施或參與違規(guī)違紀行為的從業(yè)人員
B.部署、授意、默許、脅迫、協(xié)助他人實施違法犯罪行為的從業(yè)人員，是員工違規(guī)違紀行為的直接責任人。
C.在其職責范圍內，未履行或未正確履行職責，未能有效制約或防范案件的發(fā)生，對案件造成的風險或者不良后果起間接作用的經營管理責任人，是員工違規(guī)違紀行為的間接責任人。
D.其他不履行或不正確履行職責，對形成案件風險、引發(fā)不良后果起直接作用的違法違規(guī)人員，是員工違規(guī)違紀行為的直接責任人。
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A.違反理（核）賠規(guī)定，擅自對客戶進行理賠承諾，給正常理賠造成干擾，給公司造成經濟損失10萬元以上或惡劣影響的
B.違反銷售管理規(guī)定，以保險產品即將停售為由進行宣傳銷售，涉案金額10萬元以上的
C.未按客戶服務標準操作，給公司造成經濟損失10萬元以上或惡劣影響的，
D.擅自印制與保險條款不符的業(yè)務宣傳資料，或使用廢棄宣傳資料，給公司造成經濟損失的。
A.未按規(guī)定對銷售過程進行錄音錄像的；
B.未按規(guī)定進行保險銷售行為可回溯管理規(guī)定進行客戶回訪的；
C.未按規(guī)定進行保險銷售行為可回溯管理規(guī)定對錄音錄像資料進行質檢的
D.未按規(guī)定對保險銷售錄音錄像資料進行管理和使用，將保險銷售錄音錄像資料外泄和擅自復制，或將資料用作他途的；
A.在經營活動中做假賠案或虛假給付保險金，涉案金額10萬元以下的
B.在經營活動中截留、坐支（坐扣）保費收入，涉案金額10萬元以下的，
C.未按規(guī)定收集、保管業(yè)務資料并建立檔案，造成業(yè)務資料丟失或缺失，給公司造成經濟損失10萬元以上或惡劣影響的
D.違反承（核）保規(guī)定，在辦理承保業(yè)務中，故意隱瞞與保險合同有關的重要事項，欺騙投保人、被保險人或受益人，阻礙投保人履行保險合同中規(guī)定的如實告知義務，或誘導投保人不履行保險合同中規(guī)定的如實告知義務，給公司造成經濟損失10萬元以下的
A.監(jiān)察部門可經上一級公司批準，暫停其履行職務。
B.不得提聘職務
C.不予辦理調動、交流
D.不予辦理因公出境手續(xù)。
A.機構人員
B.標準保費
C.業(yè)務
D.大病保險
最新試題
特約商戶網站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務是正常的現(xiàn)象。
洗錢風險提示內容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動，且反洗錢調查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構就可以不用將其保存了。（）
關于反洗錢，以下說法錯誤的是（）
各銀行、支付機構、公安機關、電信主管部門應加強電信網絡新型違法犯罪的宣傳教育，及時通報電信網絡新型違法犯罪案例，總結作案手段和特點，交流防堵經驗做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識別能力，加強社公眾風險防范意識，有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。
證券期貨經營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風險國家或地區(qū)？（）
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調查。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）