A.信息溝通 B.控制活動 C.內部監(jiān)控 D.風險評估
A.董事長直接給投資總監(jiān)打電話,要求他買入某只股票 B.公司的兩只公募基金和一個特定客戶資產管理計劃同時去申購某債券,對于申購到的債券,交易員按照三個投資組合的規(guī)模大小確定各自的分配比例 C.總經理在列席投資決策委員會時,建議研究部對某個行業(yè)進行重點研究 D.公司五只基金同時買入一只股票,交易員讓指令數量小的先成交
A.防范和化解經營風險,提高經營管理效益,確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產的安全完整 B.保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則,自覺形成守法經營、規(guī)范運作的經營思想和理念 C.確?;鸷突鸸芾砣说呢攧蘸推渌畔⒄鎸?、準確、完整、及時 D.各部門之間、人員之間相互配合、協(xié)調同步、緊密銜接,確保達到公司業(yè)務發(fā)展的利潤指標