單項選擇題根據(jù)《信托公司管理辦法》，信托公司投資業(yè)務(wù)不得開展的投資類型是（）

A.金融產(chǎn)品投資
B.金融類公司股權(quán)投資
C.以固有資產(chǎn)進行實業(yè)投資
D.自用固定資產(chǎn)投資


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1.單項選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》，屬于操作風(fēng)險損失事件中頻率低、損失強度高的事件是（）

A.未經(jīng)授權(quán)交易導(dǎo)致資金損失
B.擔(dān)保品管理失效
C.客戶信息記錄錯誤導(dǎo)致?lián)p失
D.實物資產(chǎn)因自然災(zāi)害或其他事件丟失或毀壞導(dǎo)致的損失

2.單項選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制是（）

A.商業(yè)銀行董事會、監(jiān)事會、高級管理層和全體員工參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現(xiàn)控制目標的動態(tài)過程和機制
B.商業(yè)銀行的一種自律行力，是商業(yè)銀行為完成既定的工作目標和防范風(fēng)險，對內(nèi)部各職能部門及其工作人員從事的業(yè)務(wù)活動進行風(fēng)險控制、制度管理和相互制約的方法、措施和程序的總稱
C.商業(yè)銀行股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現(xiàn)控制目標的內(nèi)部控制治理和組織架構(gòu)
D.商業(yè)銀行為實現(xiàn)管理目標，通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對風(fēng)險進行事前防范，事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制

3.單項選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》，以下不屬于高級管理層應(yīng)履行的合規(guī)管理職責(zé)的是（）

A.制定書面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風(fēng)險管理狀況以及法律、規(guī)則和準則的變化情況適時修訂合規(guī)政策，報經(jīng)董事會審議批準后傳達給全體員工
B.審議批準商業(yè)銀行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實施
C.識別商業(yè)銀行所面臨的主要合規(guī)風(fēng)險，審核批準合規(guī)風(fēng)險管理計劃，確保合規(guī)管理部門與風(fēng)險管理部門，內(nèi)部審計部門以及其他相關(guān)部門之間的工作協(xié)調(diào)
D.明確合規(guī)管理部門及其組織結(jié)構(gòu)，為其履行職責(zé)配備充分和適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員，并確保合規(guī)管理部門的獨立性

4.單項選擇題盜竊銀行業(yè)金融機構(gòu)現(xiàn)金50萬元的案件列為（）突發(fā)事件。

A.事故災(zāi)難類
B.社會安全事件類
C.公共衛(wèi)生事件類
D.自然災(zāi)害類