戊準備申請財務顧問主辦人，向公司其他同事詢問相關事項，甲說申請不需具備投資銀行業(yè)務經(jīng)歷，乙說申請材料發(fā)生重大變化需5個工作日內提交更新資料，丙說主辦人名單由證監(jiān)會公布，丁說證監(jiān)會對主辦人進行自律管理，說法正確的人有（）。
Ⅰ.甲
Ⅱ.乙
Ⅲ.丙
Ⅳ.丁
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券公司證券自營投資品種包括（）。
Ⅰ.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券
Ⅱ.已經(jīng)和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券
Ⅲ.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓的證券
Ⅳ.已經(jīng)和依法可以在境內銀行間市場交易的證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
公司在進行清算時，隱匿財產(chǎn)、對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載，或者在未清償債務前分配公司財產(chǎn)的，應承擔的法律責任包括（）。
Ⅰ.由公司登記機關責令改正
Ⅱ.對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務前分配公司財產(chǎn)金額百分之五以上百分之十以下的罰款
Ⅲ.對直接負責的主管人員和其他負責責任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以二十萬元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.40%
B.100%
C.60%
D.80%
A.客戶收益性、服務的適當性、客戶投訴的情況
B.合規(guī)性、薦股的準確性、客戶投訴的情況
C.合規(guī)性、服務的適當性、客戶投訴的情況
D.合規(guī)性、客戶的收益水平、客戶投訴的情況
A.百分之十
B.百分之五
C.百分之十五
D.百分之三
最新試題
基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起（）日內，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。
基金銷售渠道審慎調查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構對基金管理人的審慎調查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構的審慎調查Ⅲ．基金代銷機構對基金托管人的審慎調查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構的審慎調查
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件，公布上述文件的時間是（）。
對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。
關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。
關于開放式證券投資基金的認購，下列表述正確的是（）。
基金半年度報告（）披露內部監(jiān)察工作情況，年度報告（）披露內部監(jiān)察工作情況。
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關資料，保存期限至少應當至（）。