單項選擇題每年（），法人金融機構(gòu)應(yīng)當將單位負責人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關(guān)證明材料報送中國人民銀行或其分支機構(gòu)。

A.1月10日前
B.1月20日前
C.1月30日前
D.3月30日前


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2.多項選擇題地域風險子項包括（）。

A.某國（地區(qū)）受反洗錢監(jiān)控或制裁的情況
B.對某國（地區(qū)）進行反洗錢風險提示的情況
C.國家（地區(qū)）的上游犯罪狀況
D.特殊的金融監(jiān)管風險

3.多項選擇題申請銀行業(yè)金融機構(gòu)董事、高級管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當具備哪些條件？（）

A.不得有故意或重大過失犯罪記錄
B.熟悉反洗錢和反恐怖融資法律法規(guī)
C.接受了必要的反洗錢和反恐怖融資培訓
D.通過銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)組織的包含反洗錢和反恐怖融資內(nèi)容的任職資格測試

4.多項選擇題客戶特性風險子項包括（）。

A.客戶信息的公開程度
B.金融機構(gòu)與客戶建立或維持業(yè)務(wù)關(guān)系的渠道
C.非自然人客戶的股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu)
D.涉及客戶的風險提示信息或權(quán)威媒體報道信息

5.多項選擇題下列關(guān)于可疑交易報送表述正確的是？（）

A.金融機構(gòu)應(yīng)當對通過交易監(jiān)測標準篩選出的交易進行人工分析、識別，并記錄分析過程
B.不作為可疑交易報告的，應(yīng)當記錄分析排除的合理理由
C.不作為可疑交易報告的，無需做記錄分析
D.確認為可疑交易的，應(yīng)當在可疑交易報告理由中完整記錄對客戶身份特征、交易特征或行為特征的分析過程