A.發(fā)起人持有的本 公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
B.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力
C.記名股票只能由股東以背書方式轉(zhuǎn)讓
D.公司將股份用于員工持股計(jì)劃，可以收購本 公司股份
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A.最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀(jì)律處分或者中國證監(jiān)會的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施
B.熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會計(jì)、財(cái)務(wù)管理、稅務(wù)、審計(jì)等專業(yè)知識
C.最近5年內(nèi)具備36個月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
D.最近12個月持續(xù)從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
A.必須經(jīng)出席會議的2/3以上有表決權(quán)的股東通過
B.必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過
C.必須經(jīng)2/3以上股東通過
D.必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過
涉及規(guī)范證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律、行政法規(guī)包括（）。
I.《中華人民共和國證券法》
II.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
III.《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》
IV.《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.III、IV
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說法，錯誤的有（）。
I.證券公司首次開展行業(yè)已有可借鑒先例的業(yè)務(wù)不需要進(jìn)行本 公司內(nèi)新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)評估與決策
II.經(jīng)過合規(guī)負(fù)責(zé)人審核的材料，其他相關(guān)高級管理人員不需再對其中的內(nèi)容負(fù)責(zé)
III.合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)公司存在合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)依照公司章程及時向董事會、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人報告，提出處理意見，并督促整改
IV.合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向總經(jīng)理辦公會負(fù)責(zé)
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II
下列能成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪主體的有（）。
I.商業(yè)銀行
II.證券交易所
III.證券公司
IV.保險公司
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.III、IV
最新試題
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)
下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的是（）。
根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的有（）。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機(jī)構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡?cái)直接融資工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計(jì)劃
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立，可以采取募集設(shè)立的方式
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為，正確的是（）。
下列不屬于證券公司流動性風(fēng)險管理目標(biāo)的是（）。
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險文化的說法，錯誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險文化II.在分支機(jī)構(gòu)推行保守的風(fēng)險文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念