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A.客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證明文件種類、身份證件號(hào)碼、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的。
B.客戶行為或者交易情況沒(méi)有出現(xiàn)異常。
C.客戶有洗錢(qián)、恐怖融資活動(dòng)嫌疑的。
D.獲得的客戶信息與先前已經(jīng)掌握的相關(guān)信息存在不一致或者相互矛盾的。
E.客戶姓名或者名稱與國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)依法要求金融機(jī)構(gòu)行政調(diào)查或者關(guān)注的犯罪嫌疑人、洗錢(qián)和恐怖融資分子的姓名或者名稱相同的。

A.根據(jù)公司客戶身份識(shí)別要求，收集相關(guān)客戶信息；針對(duì)銷售環(huán)節(jié)未完整準(zhǔn)確采集或錄入導(dǎo)致的客戶實(shí)際身份信息與核心系統(tǒng)不一致、紙質(zhì)投保單信息與核心系統(tǒng)不一致、后續(xù)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)無(wú)法獲取客戶完整的反洗錢(qián)身份識(shí)別相關(guān)材料等問(wèn)題，負(fù)責(zé)重新采集并發(fā)起信息批改或維護(hù)。
B.在銷售活動(dòng)中，關(guān)注客戶、資金和交易是否與洗錢(qián)、恐怖融資等違法犯罪活動(dòng)有關(guān)，如發(fā)現(xiàn)異常情形，將發(fā)現(xiàn)的線索隨業(yè)務(wù)資料提交業(yè)務(wù)管理部門(mén)。
C.負(fù)責(zé)按反洗錢(qián)牽頭部門(mén)提出的培訓(xùn)要求組織對(duì)所轄條線人員及其管理的銷售人員、代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢(qián)宣導(dǎo)培訓(xùn)，并作好相關(guān)工作記錄檔案的建立和留存。
D.協(xié)助配合對(duì)該部門(mén)和條線的反洗錢(qián)檢查與考核，對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行整改并跟進(jìn)整改情況。