多項選擇題以下業(yè)務(wù)可以不復(fù)印留存客戶身份證件的有()

A.掛失的事后核查
B.集體開戶業(yè)務(wù)
C.購買憑證式國債
D.建立三方存管關(guān)系業(yè)務(wù)


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1.多項選擇題下述對受托理財業(yè)務(wù)描述正確的是()

A.客戶只能購買產(chǎn)品風(fēng)險評級小于或等于自身風(fēng)險評估結(jié)果的理財產(chǎn)品
B.首次風(fēng)險評估必須在網(wǎng)點進行
C.基金、保險等其它產(chǎn)品不受客戶風(fēng)險等級限制,可越級購買
D.購買理財產(chǎn)品需要留存《理財產(chǎn)品銷售協(xié)議書》、《客戶權(quán)益須知》、《理財產(chǎn)品說明書》及相關(guān)《風(fēng)險揭示書》四種文件

2.多項選擇題以下哪些卡片屬于網(wǎng)點可以自行銷卡的范圍()

A.系統(tǒng)內(nèi)作廢卡
B.無人認領(lǐng)的自助設(shè)備吞卡
C.他人拾得卡
D.VISA/MASTER/PLUS/ELECTRON等外卡

3.多項選擇題如果客戶存在尚未解除的超級網(wǎng)銀協(xié)議,在招商銀行網(wǎng)點將無法順利完成一卡通銷戶,以下屬于超級網(wǎng)銀關(guān)戶限制的有()

A.招商銀行授權(quán)支付協(xié)議
B.招商銀行賬戶查詢協(xié)議
C.他行授權(quán)支付協(xié)議
D.他行賬戶查詢協(xié)議

4.多項選擇題個貸代辦開戶業(yè)務(wù),柜面人員對個人信貸業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員所提供資料進行審核后,按照柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)定進行相應(yīng)操作。需留存的單據(jù)有()

A.客戶身份證復(fù)印件
B.配套開戶申請審批表作開戶申請書
C.個人信貸業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員身份證及工作證復(fù)印件

5.多項選擇題網(wǎng)點為持外國護照客戶辦理開戶業(yè)務(wù)時,應(yīng)加強客戶身份識別。除護照常規(guī)審核外,可以根據(jù)實際情況需要通過()等證件的方式輔助識別客戶身份真實性。

A.與客戶核對簽證種類
B.請客戶提供外國人居留證
C.外國人臨時居留證(持D、Z、X、J-1簽證,有效期分別為1年以上或者不滿1年)
D.就業(yè)許可證
E.旅行證

最新試題

風(fēng)險預(yù)警和應(yīng)急處理堅持()的原則。

題型:多項選擇題

“小固貸”貸款期限在1年(含)以內(nèi)的可采用()還款方式。

題型:多項選擇題

分行開展掛賬單辦理業(yè)務(wù)應(yīng)采取審慎原則,經(jīng)評估確有必要適用掛賬單辦理業(yè)務(wù)的,應(yīng)由()審核并確保業(yè)務(wù)合法合規(guī),滿足反洗錢管理相關(guān)要求并進行客戶準(zhǔn)入。

題型:單項選擇題

年終決算日,必須核對的賬戶有:()

題型:多項選擇題

分支機構(gòu)或附屬機構(gòu)應(yīng)在知道可能發(fā)生或者已知發(fā)生反洗錢與制裁合規(guī)重大事件的()內(nèi),由本機構(gòu)反洗錢與制裁合規(guī)管理職能部門向總行反洗錢與制裁合規(guī)管理部門預(yù)警或報告重大事件

題型:單項選擇題

可用于辦理質(zhì)押授信業(yè)務(wù)的保單應(yīng)同時具備以下條件:()

題型:多項選擇題

招商銀行開展同業(yè)投融資業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)及政策規(guī)定,遵循()的原則。

題型:多項選擇題

授信業(yè)務(wù)核保是指招商銀行在授信業(yè)務(wù)實際發(fā)生(出款或出票)及招商銀行簽署實質(zhì)性授信法律文件前,對擔(dān)保人的()等進行核實認定的工作。

題型:多項選擇題

對公客戶經(jīng)理同時在KYC盡調(diào)及通用審批流程附件中上掛()上門核實的照片

題型:單項選擇題

對公客戶網(wǎng)銀公轉(zhuǎn)私單筆金額大于()萬元的轉(zhuǎn)賬匯款,逐筆落地分行運營中心,由分行運營中心聯(lián)系開戶網(wǎng)點通知客戶或客戶經(jīng)理提交相應(yīng)支付依據(jù)或證明材料

題型:單項選擇題