A.投資冷靜期內(nèi),募集機(jī)構(gòu)中除銷(xiāo)售人員外,其他工作人員不得主動(dòng)聯(lián)系投資者
B.私募股權(quán)投資基金的基金合同關(guān)于投資冷靜期的約定,必須參照對(duì)私募證券投資基金的要求執(zhí)行
C.投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購(gòu)基金的款項(xiàng)后起算
D.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于48小時(shí)的投資冷靜期
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A.公募基金管理業(yè)務(wù)
B.特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.基金托管業(yè)務(wù)
D.投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)
關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中的專(zhuān)業(yè)審慎,以下表述正確的是()。
Ⅰ.基金管理公司的公司財(cái)務(wù)人員應(yīng)具備基金會(huì)計(jì)知識(shí)和分析能力
Ⅱ.基金管理公司的基金銷(xiāo)售人員應(yīng)具備相關(guān)銷(xiāo)售知識(shí)和執(zhí)業(yè)能力
Ⅲ.基金管理公司的基金經(jīng)理應(yīng)具備相關(guān)投資管理能力和投資經(jīng)驗(yàn)
Ⅳ.基金管理公司的監(jiān)察稽核人員應(yīng)理解并能夠應(yīng)用相關(guān)法律法規(guī)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.48913.04
B.49058.47
C.48907.11
D.49500.00
關(guān)于私募基金募集結(jié)算資金和私募基金募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù),以下表述正確的是()。
Ⅰ.該專(zhuān)用賬戶(hù)用于統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金
Ⅱ.募集結(jié)算資金,從投資者資金賬戶(hù)劃出,到達(dá)私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)或托管資金賬戶(hù)之前,屬于基金資產(chǎn)
Ⅲ.投資者贖回私募基金的資金,應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)私募基金募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù),原路返還
Ⅳ.私募基金募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù)可由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)立
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.公司在基金產(chǎn)品獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批之前,為滿(mǎn)足投資者需要,可以進(jìn)行提前預(yù)約申購(gòu)
B.基金招募說(shuō)明書(shū)可對(duì)基金的投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè),以便幫助投資者在投資時(shí)做出合理判斷
C.公司有符合基金特征的投資者適當(dāng)性管理制度
D.基金名稱(chēng)可由公司根據(jù)營(yíng)銷(xiāo)需要白由擬定
最新試題
下列說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ.非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任Ⅳ.非公開(kāi)募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書(shū)面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃,每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ.在計(jì)劃中,建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ.制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類(lèi)和管理
基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括()
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說(shuō)明,應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_(kāi)。
普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括()。
某資產(chǎn)管理公司擬開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng),銷(xiāo)售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過(guò)與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書(shū)》的方式,間接向投資金額不足20萬(wàn)元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過(guò)撥打不特定陌生客戶(hù)電話(huà),推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序,向已注冊(cè)的用戶(hù)定期推送私募基金投資策略報(bào)告
下列不屬于我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問(wèn)題的是()
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門(mén)規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()
以下屬于基金專(zhuān)業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品