A.建立完善崗位責(zé)任制度和科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度
B.嚴(yán)格控制基金財產(chǎn)財務(wù)風(fēng)險
C.建立基金公司投資決策委員會制度
D.部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則
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A.境外投資顧問和境外托管人的名稱、注冊地址、辦公地址、法定代表人、成立時間
B.境外投資顧問最近一個會計年度資產(chǎn)管理規(guī)模
C.主要負(fù)責(zé)人教育背景、從業(yè)經(jīng)歷、取得的從業(yè)資格和專業(yè)職稱介紹
D.境外托管人最近三個會計年度實收資本、托管資產(chǎn)規(guī)模、信用等級
A.出售客戶信息
B.向本基金機構(gòu)以外的其他機構(gòu)和個人提供客戶信息
C.將客戶信息用于該信息源以外的金融機構(gòu)其他營銷活動
D.不得篡改、違法使用客戶信息
A.母基金份額
B.子基金份額
C.A類份額
D.B類份額
A.基金賬戶信息查詢
B.透露內(nèi)幕消息
C.客戶投訴處理
D.基金轉(zhuǎn)換
A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元
B.最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元
C.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷
D.最近3年投資收益不低于5000萬元
最新試題
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔(dān)任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對李某的認(rèn)定意見，正確的是（）
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定