單項選擇題下列不屬于證券公司風(fēng)險管理的“三道防線”的是()

A.業(yè)務(wù)條線部門
B.內(nèi)部審計
C.風(fēng)險管理部門和合規(guī)部門
D.董事會及其風(fēng)險管理委員會


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1.單項選擇題在我國證券市場,客戶交易結(jié)算資金采用()模式。

A.中國結(jié)算公司
B.中央集中存管
C.第三方存管
D.證券公司存管

2.單項選擇題2020年3月1日起,我國開始實施注冊制。在這一新的股票發(fā)行監(jiān)管制度下,對相關(guān)機構(gòu)的要求都比較高。下列關(guān)于注冊制下各相關(guān)機構(gòu)須履行的職責(zé)的說法,錯誤的是()。

A.證券監(jiān)管機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門依照法定條件負(fù)責(zé)證券發(fā)行申請的注冊
B.證券交易所等可以審核公開發(fā)行證券申請,判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、信息披露要求,督促發(fā)行人完善信息披露要求,督促發(fā)行人完善信息披露內(nèi)容
C.發(fā)行人的質(zhì)量由證券交易所和證券中介機構(gòu)來判斷
D.證券監(jiān)管機構(gòu)負(fù)責(zé)對申報文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性進行合規(guī)性的實質(zhì)審查

3.單項選擇題在我國證券公司的發(fā)展歷程中,歷時三年的證券公司綜合治理取得成功,長期積累形成的巨大風(fēng)險在全行業(yè)得以化解,我國證券業(yè)連續(xù)虧損的局面得以扭轉(zhuǎn)。證券公司綜合治理主要取得的成果不包括()。

A.監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉,監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強,監(jiān)管權(quán)威大大提高
B.證券公同監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善,基礎(chǔ)性制度的改革取得實質(zhì)性進展,日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成
C.證券公司法人治理進一步完善,大股東、實際控制人的行為受到嚴(yán)厲監(jiān)管;同時,證券公司建立和健全了激勵約束機制,創(chuàng)新能力顯著提高
D.證券公同歷史遺留風(fēng)險徹底化解,財務(wù)狀況顯著改善,合規(guī)經(jīng)營意識和風(fēng)險管理能力明顯增強

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下列關(guān)于優(yōu)先股和永續(xù)債兩者區(qū)別的說法中,正確的有()。

題型:多項選擇題

中國國家標(biāo)準(zhǔn)(GB/T23694-2013)對風(fēng)險定義的完整表述包括()

題型:多項選擇題

下列關(guān)于金融市場的說法中,正確的有()。

題型:多項選擇題

從事證券評級業(yè)務(wù)的資信評級機構(gòu),應(yīng)當(dāng)建立()。

題型:多項選擇題

下列屬于中央銀行功能的是()。

題型:多項選擇題

發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據(jù),應(yīng)當(dāng)披露()。

題型:多項選擇題

多層次資本*市場的意義包括()。

題型:多項選擇題

下列關(guān)于保薦制度的說法,正確的有()Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市,對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查,督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運作Ⅱ.保薦制度主要內(nèi)容包括:建立保薦機構(gòu)資格核準(zhǔn)和保薦代表人的登記管理制度Ⅲ.保薦制度的重點是明確保薦機構(gòu)和保薦代表人的責(zé)任,并建立責(zé)任追究機制Ⅳ.保薦人的保薦責(zé)任期僅為發(fā)行上市全過程

題型:單項選擇題

貨幣政策的傳導(dǎo)機制包括()Ⅰ.利率傳導(dǎo)機制Ⅱ.信用傳導(dǎo)機制Ⅲ.資產(chǎn)價格傳導(dǎo)機制Ⅳ.匯率傳導(dǎo)機制

題型:單項選擇題

下列關(guān)于敏感性分析的說法,正確的有()Ⅰ.敏感性是經(jīng)濟學(xué)分析中的彈性Ⅱ.敏感性在數(shù)學(xué)上就是函數(shù)的一階導(dǎo)數(shù)Ⅲ.敏感性分析是一個動態(tài)的分析過程Ⅳ.敏感性分析是市場風(fēng)險分析中最常用的方法之一

題型:單項選擇題