單項(xiàng)選擇題及時調(diào)整(),與客戶的實(shí)際洗錢風(fēng)險保持一致。對于風(fēng)險難以控制的客戶,要及時采?。ǎ┑蕊L(fēng)險控制措施。

A.客戶風(fēng)險等級;關(guān)閉賬戶
B.客戶風(fēng)險等級;止付
C.客戶風(fēng)險等級;凍結(jié)
D.客戶信息;止付


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1.單項(xiàng)選擇題手機(jī)、PAD等移動體驗(yàn)設(shè)備應(yīng)配備()裝置。

A.對講
B.門禁
C.防盜
D.滅火

2.單項(xiàng)選擇題()與客戶簽訂總行標(biāo)準(zhǔn)制式以外理財銷售文本或向客戶提供貼息承諾、投向清單等補(bǔ)充協(xié)議。

A.根據(jù)實(shí)際情況可以
B.根據(jù)風(fēng)險程度可以
C.謹(jǐn)慎
D.嚴(yán)禁

3.單項(xiàng)選擇題對于反洗錢系統(tǒng)提示有關(guān)匯款交易涉及()應(yīng)開展盡職調(diào)查,要求客戶提供基礎(chǔ)交易證明文件,確認(rèn)資金來源、用途。

A.高風(fēng)險客戶
B.高風(fēng)險國家或其他異常情形的,或者在人工審查中發(fā)現(xiàn)收款人地址、收款人常駐國家/地區(qū)或有關(guān)基礎(chǔ)交易涉及高風(fēng)險國家的
C.匯款用途與外管政策、客戶身份不符
D.以上均正確

最新試題

以下()不是有權(quán)凍結(jié)機(jī)關(guān)

題型:單項(xiàng)選擇題

代銷專屬產(chǎn)品合同應(yīng)視同重要銷售憑證,嚴(yán)格做好登記管理,避免丟失做好備案留存,便于售后客戶糾紛的應(yīng)對,保存期限至少在產(chǎn)品到期后()。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)客戶及其申請業(yè)務(wù)的風(fēng)險狀況可采取延長開戶審查期限,加大客戶盡職調(diào)查力度等措施,必要時應(yīng)()開戶。

題型:單項(xiàng)選擇題

個人客戶至網(wǎng)點(diǎn)柜臺申請開通電子銀行服務(wù)或申請電子銀行市場細(xì)分升級時不得使用()。

題型:單項(xiàng)選擇題

代銷私人銀行客戶專屬理財產(chǎn)品時,銷售機(jī)構(gòu)必須對銷售過程進(jìn)行錄音錄像,且影像資料要求保留至產(chǎn)品到期后()。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國銀行股份有限公司操作風(fēng)險損失數(shù)據(jù)收集管理辦法(2012年版)》,營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)當(dāng)日現(xiàn)金短款()萬元(含)以上應(yīng)錄入ORMIS系統(tǒng)。

題型:單項(xiàng)選擇題

各級機(jī)構(gòu)應(yīng)制定和完善防搶劫預(yù)案。每半年應(yīng)組織一次模擬預(yù)案演練,()最少組織一次實(shí)戰(zhàn)演練,使?fàn)I業(yè)場所、守押、管庫員工熟悉預(yù)案內(nèi)容,掌握防范搶劫的正確方法。

題型:單項(xiàng)選擇題

代銷公示系統(tǒng)訪問設(shè)備的桌面快捷方式應(yīng)命名為:()

題型:單項(xiàng)選擇題

承兌行對承兌匯票票面真?zhèn)舞b別,嚴(yán)格實(shí)行(),按程序進(jìn)行初審、復(fù)審后,方可確定審驗(yàn)結(jié)果。

題型:單項(xiàng)選擇題

服務(wù)工程師必須同時出示()、和方能進(jìn)入網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行自助設(shè)備現(xiàn)場服務(wù)?,F(xiàn)場服務(wù)需在網(wǎng)點(diǎn)自助設(shè)備管理人員全程陪同監(jiān)督下、在不影響對外服務(wù)的區(qū)域進(jìn)行,維修過程中不得使用移動存儲介質(zhì)進(jìn)行程序安裝和數(shù)據(jù)拷貝,不得盜用、外泄我*行數(shù)據(jù)信息。

題型:單項(xiàng)選擇題