A基金管理公司與B投資顧問(wèn)簽訂的《投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議》約定，A旗下部分產(chǎn)品由B直接下單交易，事先不通過(guò)A的風(fēng)控系統(tǒng)，A對(duì)上述產(chǎn)品應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任并轉(zhuǎn)移給B承擔(dān)。關(guān)于上述情況，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的包括（）。
Ⅰ.A沒有謹(jǐn)慎勤勉地履行管理人職責(zé)
Ⅱ.A沒有獨(dú)立自主地進(jìn)行投資決策
Ⅲ.A根據(jù)協(xié)議可以將投資決策權(quán)讓渡給B投資顧問(wèn)
Ⅳ.A依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任因委托B投資顧問(wèn)而免除
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
李某為A上市公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)，參與B公司資產(chǎn)注入A公司的會(huì)議，當(dāng)日通過(guò)微信暗示王某買入A公司股票，王某買入該股票并于內(nèi)幕信息公開后拋售，獲利50萬(wàn)元，以下說(shuō)法正確的是（）。
Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)查詢王某的證券賬戶和資金賬戶
Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以凍結(jié)王某資金賬戶中的資金
Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法將李某、王某涉嫌內(nèi)幕交易案件移送司法機(jī)關(guān)處理
Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以火對(duì)李某采取終身證券市場(chǎng)禁入措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.聯(lián)席會(huì)員
B.普通會(huì)員
C.特別會(huì)員
D.觀察會(huì)員
A.超過(guò)6個(gè)月開始募集，需要重新提交注冊(cè)申請(qǐng)
B.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行募集
C.超過(guò)6個(gè)月開始募集，原注冊(cè)事項(xiàng)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
D.基金募集的期限自收到準(zhǔn)予注冊(cè)的文件之日起計(jì)算
A.介紹該基金榮獲中國(guó)證券報(bào)主辦的第十六屆中國(guó)基金業(yè)金牛獎(jiǎng)的具體獎(jiǎng)項(xiàng)
B.介紹外方股東背景為全球100強(qiáng)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，對(duì)該基金提供投研支持，參與基金公司投資決策委員會(huì)決策
C.在互聯(lián)網(wǎng)刊登宣傳推介材料，設(shè)置了5秒的影像展示，提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金銷售文件
D.展示該基金最近一期季度報(bào)告所載的基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)
A.銀行承兌匯票
B.合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)份額
C.特別處理（即ST）股票
D.大宗商品
最新試題
基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說(shuō)明書必備內(nèi)容的是（）。
（）決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
利潤(rùn)原則是指（）
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過(guò)程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ．基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場(chǎng)的參與主體不包括（）
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說(shuō)明，應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）來(lái)保障基金銷售適用性在基金銷售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）