A.無需調(diào)查資金用途，業(yè)務(wù)資料顯示以及客戶申報的資金性質(zhì)和用途可以不一致
B.交易相關(guān)方：合同、發(fā)票、報關(guān)單、提單等單據(jù)顯示的相關(guān)方及最終用戶是否涉及高風(fēng)險地區(qū)
C.了解交易對手的股權(quán)結(jié)構(gòu)，包括股東名稱以及國籍，是否涉及高風(fēng)險地區(qū)
D.交易標的（貨物或服務(wù)）、貨物或服務(wù)的原產(chǎn)地等是否涉及高風(fēng)險地區(qū)
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A.印鑒審核員
B.信息查詢員
C.驗印操作員
D.印鑒建庫員
A.市場風(fēng)險
B.信用風(fēng)險
C.操作風(fēng)險
D.流動性風(fēng)險
A.完全由客戶承擔(dān)
B.完全由銀行承擔(dān)
C.客戶與銀行共同承擔(dān)
D.由客戶或客戶與銀行按照約定方式承擔(dān)
A.公司金融部
B.法律與合規(guī)部
C.監(jiān)察部
D.稽核部
A.可以，但必須經(jīng)過公司股東會的有效表決
B.按照<中國人民共和國公司法>，不可以
C.不一定，要按照公司的章程規(guī)定才能確定
D.可以，但必須經(jīng)過公司董事會的有效表決
最新試題
對于個人客戶，16周歲及以上人員應(yīng)由賬戶所有人本人申請，16周歲以下人員原則上只能申請開通查詢版市場細分的電子銀行服務(wù)，該類人員如申請理財版和貴賓版市場細分的電子銀行服務(wù)，均需由（）一同到場辦理，業(yè)務(wù)辦理完畢，網(wǎng)點工作人員向客戶發(fā)放認證工具。
個人客戶至網(wǎng)點柜臺申請開通電子銀行服務(wù)或申請電子銀行市場細分升級時不得使用（）。
根據(jù)客戶及其申請業(yè)務(wù)的風(fēng)險狀況可采取延長開戶審查期限，加大客戶盡職調(diào)查力度等措施，必要時應(yīng)（）開戶。
代銷公示系統(tǒng)訪問設(shè)備的桌面快捷方式應(yīng)命名為：（）
各營業(yè)網(wǎng)點可通過（）、傳媒電視、柜臺電子相框、在營業(yè)場所醒目位置張貼“風(fēng)險提示書”等形式，告知客戶購買金融產(chǎn)品有風(fēng)險、私售產(chǎn)品的主要表現(xiàn)形式和危害，以及冒充銀行人員代辦業(yè)務(wù)事件的防范要點與識別特征，提高客戶自我保護意識。
某款固定收益理財產(chǎn)品期限為36個月，固定年化收益率為6％，客戶認購10000美元，該產(chǎn)品在到期時，客戶收到的本金和收益合計為（）
按期開放產(chǎn)品T+0和T+1交易截止時間分別為（）
服務(wù)工程師必須同時出示（）、和方能進入網(wǎng)點進行自助設(shè)備現(xiàn)場服務(wù)?，F(xiàn)場服務(wù)需在網(wǎng)點自助設(shè)備管理人員全程陪同監(jiān)督下、在不影響對外服務(wù)的區(qū)域進行，維修過程中不得使用移動存儲介質(zhì)進行程序安裝和數(shù)據(jù)拷貝，不得盜用、外泄我*行數(shù)據(jù)信息。
大堂服務(wù)人員一旦發(fā)現(xiàn)冒充銀行人員銷售非我*行產(chǎn)品、社會人員頻繁陪同客戶辦理開戶、頻繁代辦業(yè)務(wù)或替賬戶人在柜外清設(shè)備上確認等異常行為，要采取控制措施，并及時（）。
支付交易不能聯(lián)動核驗支付密碼的（如出售重空結(jié)算憑證），經(jīng)辦柜員可使用“支付密碼核驗維護”交易，完成核驗操作，打印核驗日志作傳票附件，無需再加蓋“已效驗支付密碼XXX”戳記。