A.參與民間借貸、非法集資、充當資金掮客
B.洗錢
C.涉黃、涉賭、涉毒
D.經(jīng)商辦企業(yè)
E.過度消費及負債
F.頻繁請假
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.入職前背景考察
B.職業(yè)操守
C.房產(chǎn)
D.八小時內(nèi)外行為規(guī)范
A.董事會、監(jiān)事會和高級管理層職責
B.適當?shù)慕M織架構(gòu)
C.管理政策、制度和流程
D.內(nèi)部監(jiān)督與檢查
A.銀行從業(yè)人員偽造重要空白憑證參與非法集資
B.某客戶利用pos機非法套現(xiàn)
C.電信詐騙
D.以上都不是
A.銀行前員工王某在離職后參與非法集資
B.銀行工作人員劉某利用職務便利，給予其客戶貸款優(yōu)惠政策并索要傭金
C.外部電信詐騙
D.客戶信用卡被社會不良分子盜刷
A.董事長為案件風險監(jiān)督第一責任人
B.監(jiān)事長為案防制度制定第一責任人
C.行長為案防制度執(zhí)行第一責任人
D.董事長為案件風險防范第一責任人
最新試題
銀行業(yè)金融機構(gòu)案件處置工作包括哪些內(nèi)容：（）
《湖南省農(nóng)村信用社案件責任追究辦法（試行）》中規(guī)定對案件責任人的追究應建立區(qū)別問責機制，按照（）原則，實行鼓勵自查，盡職免責政策。
銀行業(yè)金融機構(gòu)在發(fā)現(xiàn)案件后，只有在案件完全調(diào)查清楚后方可向銀行業(yè)監(jiān)管部門報告。
在雙人分開保管密碼和鑰匙的情況下，自助設備保險柜鑰匙在使用完畢后，可不入庫（柜）保管。
營業(yè)網(wǎng)點負責人主要負責業(yè)務拓展，安全防范工作可交保安員負責，非營業(yè)時間無須進行安全巡查。
根據(jù)銀監(jiān)部門有關文件，案件責任追究的有關要求（）。
合規(guī)風險是指銀行因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關準則，以及適用于銀行自身業(yè)務活動的行為準則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。
內(nèi)外部對賬要求達到“六相符”。下列屬于“六相符”的是：（）
銀行員工下列哪幾種行為被監(jiān)管部門所禁止？（）
嚴禁銀行員工利用客戶賬戶過渡本人資金，或通過本人、他人賬戶歸集、過渡銀行和客戶資金、套取資金、虛增存款。