單項選擇題關于基金交易業(yè)務內部控制的要求,下列表述正確的是()。

A.基金管理人應建立完善的交易記錄制度,至少每周核對投資組合列表并存檔保管
B.公司應執(zhí)行公平交易原則,確保不同投資者的利益能夠得到公平對待
C.基金經理在緊急情況下可直接向交易員下達投資指令或直接進行交易
D.為保證投資者指令的執(zhí)行效率,應先執(zhí)行指令再審核其的合法、合規(guī)和完整性


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2.單項選擇題

基金在投資運作過程中可能面臨的風險有()。
Ⅰ市場風險
Ⅱ管理風險
Ⅲ技術風險
Ⅳ合規(guī)風險

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.單項選擇題基金宣傳推介材料所指的廣告是()。

A.戶外廣告
B.報眼及報花廣告
C.公共網站鏈接廣告
D.以上都是

5.單項選擇題下列()不屬于中國證監(jiān)會有權采取的監(jiān)管措施。

A.檢查
B.調查取證
C.限制交易
D.刑事處罰

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招募說明書摘要的內容不包括()

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下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()

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李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網點向大堂經理陸經理咨詢近期哪些基金表現良好,希望陸經理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經過風險承受能力測評,李先生的風險承受能力結果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報,而不追求最大的回報,且限制短期內的大幅度波動。于是,陸經理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。

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基金宣傳推介材料必經的報備環(huán)節(jié)是()。

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基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內容與基礎,下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是()。

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下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產的債務承擔無限連帶責任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

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基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設置、資金劃轉等方面相互獨立

題型:單項選擇題

下列宣傳推介材料的表述,正確的是()

題型:單項選擇題