A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券交易所
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A.發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于5年
B.證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)其署名的證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)
C.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年
D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)守信的原則
A.100
B.300
C.60
D.200
A.禁止證券分析師通過(guò)網(wǎng)絡(luò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)布評(píng)論意見
B.證券分析師參與公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目期間，秉持獨(dú)立、客觀、公平的原則，可以發(fā)布與該業(yè)務(wù)項(xiàng)目相關(guān)的證券研究報(bào)告
C.從事發(fā)布證券研究報(bào)告的人員，不得同時(shí)從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)
D.證券分析師可以同時(shí)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)
A.5%
B.3%
C.8%
D.10%
A.證券公司確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為，應(yīng)立即采取措施監(jiān)控資產(chǎn)
B.客戶開戶時(shí)，證券公司應(yīng)代替客戶設(shè)置安全度較高的密碼
C.證券公司應(yīng)提醒客戶密碼的保護(hù)
D.證券公司確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為，應(yīng)協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案
最新試題
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計(jì)凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠(chéng)Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告，基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在（）之前。
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
對(duì)于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
甲有1000元閑置資金，希望通過(guò)投資實(shí)現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購(gòu)買1、2只股票，因此甲選擇購(gòu)買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)（）。
基金的募集一般要經(jīng)過(guò)（）等四個(gè)步驟。
關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu)，下列表述正確的是（）。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。