單項選擇題
某基金交易員賣出某股票時操作失誤,直接導致該股票成交價格大幅波動,并造成基金財產(chǎn)損失。事后,被監(jiān)管機構出具警示函,原因是該基金投資管理人違反了()的規(guī)定。Ⅰ.應當專業(yè)謹慎、勤勉盡責;Ⅱ.應當強化投資風險管理。提高風險管理水平,審慎開展投資活動;Ⅲ.不得從事內幕交易,操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ。
B.Ⅰ.Ⅲ。
C.Ⅰ.Ⅱ。
D.Ⅱ.Ⅲ。
某基金交易員賣出某股票時操作失誤,直接導致該股票成交價格大幅波動,并造成基金財產(chǎn)損失。事后,被監(jiān)管機構出具警示函,原因是該基金投資管理人違反了()的規(guī)定。Ⅰ.應當專業(yè)謹慎、勤勉盡責;Ⅱ.應當強化投資風險管理。提高風險管理水平,審慎開展投資活動;Ⅲ.不得從事內幕交易,操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ。
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C.Ⅰ.Ⅱ。
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現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定,基金銷售過程中,基金銷售機構應遵循(),通過對基金管理人進行審慎調查,對基金產(chǎn)品風險和基金投資人風險承受能力進行客觀評價,最后根據(jù)投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品,把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。
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D.及時性原則
多項選擇題
《證券投資基金銷售適用性指導意見》第五章第十八條和第二十條規(guī)定,要求基金銷售機構在為投資者提供投資建議、推薦基金產(chǎn)品時,應對基金投資者風險承受能力進行調查和評價,投資者評價以基金投資者的風險承受能力類型來具體反映,應當至少包括()類型。
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A.積極型
B.價值型
C.穩(wěn)健型
D.保守型