下面關(guān)于“個(gè)人理財(cái)規(guī)劃過程”的六個(gè)基本步驟正確排序?yàn)椋海ǎ?
1）收集客戶信息
2）制定并向客戶提交個(gè)人理財(cái)規(guī)劃方案
3）分析和評估客戶當(dāng)前的財(cái)務(wù)狀況
4）監(jiān)控個(gè)人理財(cái)規(guī)劃方案的執(zhí)行
5）執(zhí)行個(gè)人理財(cái)規(guī)劃方案
6）建立和界定與客戶的關(guān)系
A·163245
B·162354
C·613254
D·612345
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有關(guān)CFP的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，理財(cái)規(guī)劃顧問要對客戶揭露的事項(xiàng)有哪些？（）
1）重大利益沖突
2）收取報(bào)酬的方式
3）與推薦的其它專業(yè)人士的關(guān)系
4）自己的投資組合
A·13
B·12
C·123
D·1234
某日，英鎊1年期無風(fēng)險(xiǎn)利率為4%，美元1年期無風(fēng)險(xiǎn)利率為2%，即期匯率為1英鎊=1.4美元，而1年遠(yuǎn)期匯率為1英鎊=1.6美元。第二天，美元1年期無風(fēng)險(xiǎn)利率調(diào)低至1%。假設(shè)1年遠(yuǎn)期匯率不變，根據(jù)利率平價(jià)，即期匯率應(yīng)變?yōu)椋ǎ?/a>
A1英鎊=1.6314美元
B1英鎊=1.4416美元
C1英鎊=1.6475美元
D1英鎊=1.5538美元
關(guān)于金融理財(cái)師職業(yè)道德中的“恪盡職守”原則，下面那些描述是正確的（）
1）克盡職守是指充分計(jì)劃，并監(jiān)督實(shí)施。金融理財(cái)師為客戶提供服務(wù)時(shí)應(yīng)及時(shí)、周到、勤勉。
2）金融理財(cái)師必須根據(jù)客戶的具體情況提供并實(shí)施有針對性的理財(cái)建議。
3）金融理財(cái)師應(yīng)對其向客戶推薦的理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行調(diào)查。該項(xiàng)調(diào)查可以由金融理財(cái)師本人來進(jìn)行，也可由其推薦能夠勝任的人士或機(jī)構(gòu)來進(jìn)行。
4）金融理財(cái)師應(yīng)當(dāng)對輔助其向客戶提供個(gè)人理財(cái)規(guī)劃服務(wù)的下屬進(jìn)行指導(dǎo)監(jiān)督，對其觸犯本準(zhǔn)則的行為應(yīng)及時(shí)制止。
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B·123
C·23
D·1234
在中國境內(nèi)無住所而在一個(gè)納稅年度中在中國境內(nèi)連續(xù)或累計(jì)工作超過90日或在稅收協(xié)定規(guī)定的期間中在中國境內(nèi)連續(xù)或累計(jì)居住超過183天但不滿1年的個(gè)人，擔(dān)任中國境內(nèi)企業(yè)董事或高層管理人員取得的由中國境內(nèi)企業(yè)支付的董事費(fèi)或工資、薪金，（）。
A.是否申報(bào)納稅，視職務(wù)而定
B.是否申報(bào)納稅，視有無永久性住所而定
C.是否申報(bào)納稅，視在中國居住時(shí)間長短而定
D.不論個(gè)人是否在中國境外履行職務(wù)，均應(yīng)申報(bào)繳納個(gè)人所得稅
未經(jīng)客戶書面許可，金融理財(cái)師不得向合同關(guān)系以外的第三方透漏任何有關(guān)客戶的個(gè)人信息。下述哪種情形下，金融理財(cái)師可以披露與使用相關(guān)信息（）
1）開立咨詢或經(jīng)紀(jì)賬戶、為達(dá)成交易、或?yàn)閳?zhí)行客戶某項(xiàng)具體要求，以協(xié)議形式認(rèn)可時(shí)
2）依法要求披露信息時(shí)
3）針對失職指控，金融理財(cái)師進(jìn)行申辯時(shí)
4）金融理財(cái)師與客戶之間產(chǎn)生民事糾紛需要披露時(shí)。
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