合規(guī)文化知識(shí)合規(guī)文化知識(shí)綜合練習(xí)章節(jié)練習(xí)(2017.12.16)

來(lái)源：考試資料網(wǎng)

1 重要空白憑證管理可以不用與（）相分離。

2.判斷題沖正交易是指交易局發(fā)現(xiàn)賬務(wù)性業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，在客戶未離開(kāi)的情況下，對(duì)該筆差錯(cuò)交易進(jìn)行沖正。

3 根據(jù)《商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管核心指標(biāo)》，流動(dòng)性缺口率為90天內(nèi)表內(nèi)外流動(dòng)性缺口與90天內(nèi)到期表內(nèi)外流動(dòng)性資產(chǎn)之比，不應(yīng)（）。

4.填空題監(jiān)事會(huì)應(yīng)監(jiān)督（）和（）合規(guī)管理職責(zé)的履行情況。

參考答案：董事會(huì) 高級(jí)管理層

5.判斷題區(qū)域性商務(wù)匯款業(yè)務(wù)是指資金結(jié)算只在同一個(gè)一級(jí)分行內(nèi)匯款業(yè)務(wù)。

6.問(wèn)答題公司業(yè)務(wù)客戶對(duì)賬單分為哪兩種？

①余額對(duì)賬單；
②明細(xì)對(duì)賬單。

7.填空題商業(yè)銀行應(yīng)建立對(duì)管理人員合規(guī)績(jī)效的考核制度。商業(yè)銀行的績(jī)效考核應(yīng)體現(xiàn)（）和（）的價(jià)值觀念。

參考答案：倡導(dǎo)合規(guī) 懲處違規(guī)

8 合規(guī)經(jīng)理的績(jī)效考核與（）掛鉤。

9 郵政儲(chǔ)蓄一本通設(shè)有一本通本號(hào)，一本通本號(hào)下最多可開(kāi)立（）個(gè)子賬戶。

10 重要單證必須納入（）核算。