新三板董秘資格考試股票交易章節(jié)練習(xí)(2018.02.12)

來源：考試資料網(wǎng)

1 投資公司甲及一致行動(dòng)人通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市轉(zhuǎn)讓方式，擁有的乙掛牌公司權(quán)益股份達(dá)到公眾公司已發(fā)行股份的10%，其應(yīng)在該事實(shí)發(fā)生之日起（）日內(nèi)編制并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，報(bào)送全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)。

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2 掛牌公司股東A在公司發(fā)布年報(bào)前一日大量賣出所持公司股票，全國股轉(zhuǎn)公司可以對其采?。ǎ┑淖月杀O(jiān)管措施。

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3 公司董秘在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有任職掛牌公司股份總數(shù)的（）；董秘離職后（）內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的掛牌公司股份。

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4 股票發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本等情況，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在（）對該股票作除權(quán)除息處理。

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5 申請變更轉(zhuǎn)讓方式的掛牌公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束后（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)在全國股轉(zhuǎn)公司指定信息披露平臺(tái)公告決議內(nèi)容。

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6 甲掛牌公司于2016年10月17日（星期一）召開股東大會(huì)，決議通過變更股票轉(zhuǎn)讓方式的議案，甲掛牌公司董秘可以在下述日期內(nèi)（）在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)信息披露平臺(tái)公告決議內(nèi)容。

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7 由于T日發(fā)生做市商退出為某股票做市、做市商被暫停、終止從事做市業(yè)務(wù)或做市商被禁止為某股票做市的情形，導(dǎo)致該股票做市商不足2家時(shí)，股票自T+1日起暫停轉(zhuǎn)讓；暫停轉(zhuǎn)讓期間，應(yīng)當(dāng)每5個(gè)轉(zhuǎn)讓日在指定網(wǎng)站發(fā)布一次提示性公告的主體是（）。

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8 某掛牌公司的股票轉(zhuǎn)讓方式為做市轉(zhuǎn)讓，正常情況下，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在每個(gè)轉(zhuǎn)讓日接受該股票限價(jià)申報(bào)及做市申報(bào)的時(shí)間段分別為（）。

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9 掛牌公司轉(zhuǎn)讓方式的確定，應(yīng)提交（）決議。

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10 如無相反證據(jù)，投資者有下列哪些情形之一的，為一致行動(dòng)人？（）

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