新三板董秘資格考試股票交易章節(jié)練習(xí)(2018.03.20)

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1 當(dāng)發(fā)生股票異常波動(dòng)時(shí)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查中，可以根據(jù)需要要求主辦券商及其證券營(yíng)業(yè)部、投資者及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供哪些文件和資料？（）

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2 掛牌時(shí)采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票和由其他轉(zhuǎn)讓方式變更為做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，其初始做市商為股票做市不滿（）個(gè)月的，不得退出為該股票做市。

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3 某掛牌股票的前收盤價(jià)為10元，T日申請(qǐng)每10股派10元股息，則次一轉(zhuǎn)讓日的除權(quán)除息參考價(jià)為（）。

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4 股票發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本等情況，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在權(quán)益登記日（記為T日）的（）日對(duì)該股票作除權(quán)除息處理。

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5 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)股票轉(zhuǎn)讓過(guò)程中出現(xiàn)的下列哪些事項(xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控？（）

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6 關(guān)于信息披露義務(wù)人計(jì)算其持股比例的計(jì)算公式，以下說(shuō)法正確的是（）。

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7 投資公司甲及一致行動(dòng)人通過(guò)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市轉(zhuǎn)讓方式，擁有的乙掛牌公司權(quán)益股份達(dá)到公眾公司已發(fā)行股份的10%，其應(yīng)在該事實(shí)發(fā)生之日起（）日內(nèi)編制并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，報(bào)送全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)。

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8 下列關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)信息管理和發(fā)布說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

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9 當(dāng)無(wú)法申報(bào)或行情傳輸中斷的證券營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)全部主辦券商所屬證券營(yíng)業(yè)部總數(shù)10%以上時(shí)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以實(shí)行（）。

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10 有下列哪些情形的，投資者及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，報(bào)送全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)，同時(shí)通知該公眾公司；自該事實(shí)發(fā)生之日起至披露后2日內(nèi)，不得再行買賣該公眾公司的股票？（）

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