新三板董秘資格考試股票發(fā)行章節(jié)練習(xí)(2019.04.24)

來源：考試資料網(wǎng)

1 以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)該次定向發(fā)行股份、其資產(chǎn)為股權(quán)的，申請(qǐng)人應(yīng)披露股權(quán)及控制關(guān)系，包括公司的主要股東及其持股比例、最近（）控股股東或?qū)嶋H控制人的變化情況、股東出資協(xié)議及公司章程中可能對(duì)該次交易產(chǎn)生影響的主要內(nèi)容、原高管人員的安排。

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2 私募投資基金管理人及私募投資基金在審查期間未完成登記和備案的，（）需出具完成登記或備案的承諾函，并明確具體（擬）登記或備案申請(qǐng)的日期。

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3 股票公開轉(zhuǎn)讓、股票向特定對(duì)象發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的公司，在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按《非上市公眾公司監(jiān)管指引第2號(hào)——申請(qǐng)文件的要求》制作和報(bào)送下列哪些申請(qǐng)文件？（）

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4 掛牌公司披露的股票發(fā)行情況報(bào)告書應(yīng)包括以下哪些內(nèi)容？（）

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5 已完成核準(zhǔn)，備案程序并充分披露信息的下列主體中，不能參與掛牌公司股票發(fā)行的是（）。

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6 對(duì)于股權(quán)登記日股東人數(shù)為（）的掛牌公司，擬發(fā)行股票新增股東5人，需要證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

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7 以下屬于認(rèn)購(gòu)公告應(yīng)當(dāng)披露內(nèi)容的是（）。

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8 關(guān)于私募基金管理人、私募基金參與發(fā)行的登記備案要求，以下說法中正確的是（）。

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9 掛牌公司進(jìn)行股票發(fā)行時(shí)，董事會(huì)決議確定具體發(fā)行對(duì)象的，董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)明確以下哪些內(nèi)容？（）

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10 掛牌公司發(fā)行股票時(shí)在履行回避表決制度后，發(fā)行方案應(yīng)經(jīng)出席會(huì)議的有表決權(quán)的股東所持表決的（）通過。

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