新三板董秘資格考試股票發(fā)行章節(jié)練習(2019.04.25)

來源：考試資料網(wǎng)

1 掛牌公司向符合規(guī)定的投資者發(fā)行股票，發(fā)行后股東人數(shù)累計不超過200人的，向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)履行事后備案程序，其中發(fā)行后股東人數(shù)累計不超過200人，是指（）。

2 股票發(fā)行情況報告書中應包括的信息有（）。

3 掛牌公司報送的股票發(fā)行融資備案材料中，主辦券商和律師應當分別核查掛牌公司（）中是否存在私募投資基金管理人和私募投資基金。

4 對于發(fā)行后股東人數(shù)不超過200人的股票發(fā)行，掛牌公司的一般業(yè)務流程包括（）。

5 掛牌公司向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)備案的股票發(fā)行文件是（）。

6 掛牌公司應當在（），與主辦券商、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議，三方監(jiān)管協(xié)議應當在股票發(fā)行備案材料中一并提交報備。

7 下列說法中關于核心員工認定程序中核心員工提名正確的有（）。

8 通過定向發(fā)行導致股東人數(shù)累計超過200人的掛牌公司，應在定向發(fā)行說明書中披露的內(nèi)容包括（）。

9 某掛牌公司股票發(fā)行中股東甲以固定資產(chǎn)設備認購股份，為確定固定資產(chǎn)價值，以下說法正確的是（）。

10 在以下情形中，掛牌公司不可以啟動股票發(fā)行的是（）。