新三板董秘資格考試股票交易章節(jié)練習(xí)(2019.04.26)

來源：考試資料網(wǎng)

1 全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取做市轉(zhuǎn)讓的股票，至少應(yīng)有（）家做市商為其提供做市報價服務(wù)。

2 全國股轉(zhuǎn)公司對股票轉(zhuǎn)讓過程中出現(xiàn)的下列哪些事項(xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控？（）

3 某掛牌公司當(dāng)日為除息日，則今日其股票簡稱前應(yīng)被冠以（）。

4 以下屬于可能影響股票轉(zhuǎn)讓價格或者股票成交量的異常轉(zhuǎn)讓行為的是（）。

5 股票發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本等情況，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在（）對該股票作除權(quán)除息處理。

6 掛牌公司股東A以極端價格交易某股票，該行為造成市場秩序混亂，全國股轉(zhuǎn)公司可以對其采取（）的自律監(jiān)管措施。

7 對于違反法律規(guī)定，存在內(nèi)幕交易、操縱市場、違規(guī)買賣證券等行為，根據(jù)證券法進(jìn)行相關(guān)處罰，下列處罰中不正確的是（）。

8 孫某證券賬戶和李某證券賬戶開立后，由A公司實(shí)際控制并使用從事證券交易，公司董事長H直接決定公司利用上述兩賬戶進(jìn)行證券交易，親自操作下單，資金全部來源于A公司，賬戶交易盈虧由A公司承擔(dān)。對于上述案例，以下說法正確的是（）。

9 全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的股票轉(zhuǎn)讓時間為每周一至周五的（）。

10 當(dāng)無法申報或行情傳輸中斷的證券營業(yè)部數(shù)量超過全部主辦券商所屬證券營業(yè)部總數(shù)10%以上時，全國股轉(zhuǎn)公司可以實(shí)行（）。