新三板董秘資格考試股票交易章節(jié)練習(xí)(2019.05.01)

A.權(quán)益登記日的次一轉(zhuǎn)讓日
B.分配方案董事會(huì)預(yù)案日
C.分配方案股東大會(huì)日
D.權(quán)益登記日

A.提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行行政處罰
B.給予警告并處罰款
C.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為
D.沒(méi)收違法所得

A.XD
B.XR
C.RD
D.DR

A.1
B.2
C.3
D.4

A.責(zé)令依法處理非法持有的證券
B.沒(méi)收違法所得
C.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得兩倍以上十倍以下的罰款
D.單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以罰款

A.投資者開(kāi)戶資料
B.投資者相關(guān)賬戶的轉(zhuǎn)讓情況
C.相關(guān)證券賬戶或資金賬戶的實(shí)際控制人、操作人和受益人情況、資金來(lái)源說(shuō)明
D.相關(guān)證券賬戶或資金賬戶間是否存在關(guān)聯(lián)的說(shuō)明

A.提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行行政處罰
B.要求提交書(shū)面承諾
C.給予警告并處罰款
D.沒(méi)收違法所得并處罰款

A.提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行行政處罰
B.限制證券賬戶轉(zhuǎn)讓
C.給予警告并處罰款
D.進(jìn)行行政處罰

A.同一地區(qū)的證券營(yíng)業(yè)部集中買(mǎi)入或賣(mài)出同一股票且數(shù)量較大
B.頻繁申報(bào)行為
C.股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格連續(xù)大幅上漲或下跌，且掛牌公司無(wú)重大事項(xiàng)公告
D.頻繁進(jìn)行高買(mǎi)低賣(mài)交易

A.1
B.2
C.3
D.5