合規(guī)風(fēng)險防控章節(jié)練習(xí)(2019.05.10)

來源：考試資料網(wǎng)

1.問答題根據(jù)商業(yè)銀行法，商業(yè)銀行的工作人員的職業(yè)操守規(guī)定是什么？

參考答案：（一）不得利用職務(wù)上的便利，索取、收受賄賂或者違反國家規(guī)定收受各種名義的回扣、手續(xù)費；
（二）不得利用職務(wù)上的...

2 銀行業(yè)金融機構(gòu)董事和高級管理人員任職資格核準事項，銀行監(jiān)管機構(gòu)自收到完整材料的申請材料之日起（）日內(nèi)做出核準和不核準的書面決定。

3 信用風(fēng)險主管部門的職責(zé)應(yīng)包括（）

4 各級機構(gòu)的負責(zé)人對本機構(gòu)的會計工作和會計資料的（）負責(zé)。

5 公司在設(shè)立時所依據(jù)的法律規(guī)范是（）。

6 拆入資金用于（）的需要

7 根據(jù)中國人民銀行《支付結(jié)算辦法》的規(guī)定，劃線支票的效力為（）。

8 商業(yè)銀行內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)以（）為出發(fā)點

9 下列關(guān)于《巴塞爾新資本協(xié)議》及其信用風(fēng)險量化的說法，不正確的是（）。

10 以下哪項不屬于商業(yè)銀行設(shè)立相應(yīng)合規(guī)管理部門的直接依據(jù)？（）