證券從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.04.05)

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1.判斷題大勢(shì)型指標(biāo)只能用于研判證券市場(chǎng)整體形勢(shì)，而不能用于個(gè)股。

2 （）明確證券經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍、業(yè)務(wù)職責(zé)、組織控制、績(jī)效考核及禁止行為，能夠保證證券經(jīng)紀(jì)人了解授權(quán)邊界和所承擔(dān)的責(zé)任，掌握客戶招攬、證券資訊及咨詢信息傳遞、客戶需求收集、投資風(fēng)險(xiǎn)提示、投資者教育的方式方法

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3 主要投資于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單、銀行承兌匯票、商業(yè)本票等貨幣市場(chǎng)工具的證券投資基金是：（）

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4 下列（）等作為理財(cái)顧問(wèn)或金融規(guī)劃師，可以針對(duì)特定客戶的需求，提供獨(dú)立的咨詢服務(wù)。

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5 MM的無(wú)公司稅模型命題一認(rèn)為（）。

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6 從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，不得損害社會(huì)公共利益。

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7 目前法律規(guī)定，基金管理公司應(yīng)按不低于基金管理贊收入的（）計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的（）時(shí)可不再提取。

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8 下列有關(guān)開(kāi)盤(pán)價(jià)和收盤(pán)價(jià)的表述中，正確的有（）。

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9 在資本資產(chǎn)定價(jià)模型中，資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦的假設(shè)是指（）。

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10 股權(quán)眾籌的項(xiàng)目審核包括（）兩個(gè)層面的審核。

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