證券從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.04.12)

判斷題
證券公司應(yīng)當(dāng)健全客戶回訪制度，明確代銷金融產(chǎn)品的回訪要求，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并妥善處理不當(dāng)銷售金融產(chǎn)品及其他違法違規(guī)問題。
答案：正確
判斷題
企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的30％。
答案：錯(cuò)誤
單項(xiàng)選擇題
對(duì)于證券交易的方式，《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須用采（）。
A、拍賣
B、約定競(jìng)價(jià)
C、分散交易
D、公開的集中競(jìng)價(jià)交易
單項(xiàng)選擇題
首席執(zhí)行官李的公司需風(fēng)險(xiǎn)投資500萬(wàn)元，假設(shè)預(yù)測(cè)在未來5年公司每年的凈現(xiàn)金收入為500萬(wàn)元，并且預(yù)知未來變現(xiàn)的市盈率為20倍。如果風(fēng)險(xiǎn)投資者要求50%的投資回報(bào)率，他們應(yīng)該獲得多少股權(quán)（）
A、57%
B、38%
C、40%
D、37%
判斷題
發(fā)行人應(yīng)根據(jù)重要性原則披露主營(yíng)業(yè)務(wù)的具體情況，包括董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員，主要關(guān)聯(lián)方或持有發(fā)行人3％以上股份的股東在主要供應(yīng)商或客戶中所占的權(quán)益。若無(wú)，無(wú)須說明。（）
答案：錯(cuò)誤
判斷題
收益公司債券必須按期支付利息。（）
答案：錯(cuò)誤
單項(xiàng)選擇題
下列不屬于OBOS內(nèi)容的是（）。
A.OBOS指標(biāo)是用一段時(shí)間內(nèi)上漲和下跌股票家數(shù)的差距來反映當(dāng)前股市多空雙方力量的對(duì)比和強(qiáng)弱
B.當(dāng)OBOS的走勢(shì)與指數(shù)背離時(shí)，是采取行動(dòng)的信號(hào)，大勢(shì)可能反轉(zhuǎn)
C.形態(tài)理論和切線理論中的理論可用于OBOS曲線
D.OBOS比ADR計(jì)算復(fù)雜，通常是用ADR較多
單項(xiàng)選擇題
一般而言，對(duì)沖操作需要遵循的基本原則有（）Ⅰ.買賣方向相同的原則Ⅱ.品種相同原則Ⅲ.數(shù)量相等原則Ⅳ.月份相同或相近原則
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對(duì)賬單，該對(duì)賬單應(yīng)按（）寄送客戶。
A.周
B.月
C.季度
D.年
單項(xiàng)選擇題
證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)按要求向協(xié)會(huì)報(bào)送區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)月度報(bào)表
A.2
B.3
C.4
D.5

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證券從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.04.12)

證券公司應(yīng)當(dāng)健全客戶回訪制度，明確代銷金融產(chǎn)品的回訪要求，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并妥善處理不當(dāng)銷售金融產(chǎn)品及其他違法違規(guī)問題。

企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的30％。

對(duì)于證券交易的方式，《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須用采（）。

收益公司債券必須按期支付利息。（）

下列不屬于OBOS內(nèi)容的是（）。

一般而言，對(duì)沖操作需要遵循的基本原則有（）Ⅰ.買賣方向相同的原則Ⅱ.品種相同原則Ⅲ.數(shù)量相等原則Ⅳ.月份相同或相近原則

證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對(duì)賬單，該對(duì)賬單應(yīng)按（）寄送客戶。

證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)按要求向協(xié)會(huì)報(bào)送區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)月度報(bào)表

證券從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.04.12)

證券公司應(yīng)當(dāng)健全客戶回訪制度，明確代銷金融產(chǎn)品的回訪要求，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并妥善處理不當(dāng)銷售金融產(chǎn)品及其他違法違規(guī)問題。

企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的30％。

對(duì)于證券交易的方式，《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須用采（）。

收益公司債券必須按期支付利息。（）

下列不屬于OBOS內(nèi)容的是（）。

一般而言，對(duì)沖操作需要遵循的基本原則有（）Ⅰ.買賣方向相同的原則Ⅱ.品種相同原則Ⅲ.數(shù)量相等原則Ⅳ.月份相同或相近原則

證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對(duì)賬單，該對(duì)賬單應(yīng)按（）寄送客戶。

證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)按要求向協(xié)會(huì)報(bào)送區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)月度報(bào)表

證券公司應(yīng)當(dāng)健全客戶回訪制度，明確代銷金融產(chǎn)品的回訪要求，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并妥善處理不當(dāng)銷售金融產(chǎn)品及其他違法違規(guī)問題。

企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的30％。

對(duì)于證券交易的方式，《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須用采（）。

收益公司債券必須按期支付利息。（）

下列不屬于OBOS內(nèi)容的是（）。

一般而言，對(duì)沖操作需要遵循的基本原則有（）Ⅰ.買賣方向相同的原則Ⅱ.品種相同原則Ⅲ.數(shù)量相等原則Ⅳ.月份相同或相近原則

證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對(duì)賬單，該對(duì)賬單應(yīng)按（）寄送客戶。