新三板董秘資格考試章節(jié)練習(xí)(2020.05.04)

來源：考試資料網(wǎng)

1 掛牌公司股票發(fā)行對象屬于失信聯(lián)合懲戒對象的，（）應(yīng)對其被納入失信聯(lián)合懲戒對象名單的原因、相關(guān)情形是否已充分規(guī)范披露進行核查并發(fā)表明確意見。

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2 全國股轉(zhuǎn)公司可以視違規(guī)事實的嚴(yán)重程度以及相應(yīng)的違規(guī)對象，采用對應(yīng)的紀(jì)律處分措施，其中主要的類別有（）。

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3 投資者及其一致行動人達到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，股份變動導(dǎo)致其擁有權(quán)益的股份占掛牌公司已發(fā)行股份的比例達到（）時，應(yīng)當(dāng)披露權(quán)益變動報告書。

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4 根據(jù)《重組業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，以下不屬于應(yīng)當(dāng)立即向全國股轉(zhuǎn)公司申請公司證券暫停轉(zhuǎn)讓的情形是（）。

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5 發(fā)現(xiàn)異常轉(zhuǎn)讓情況，且掛牌公司要求繼續(xù)推進重組進程的，需要（）發(fā)表核查意見并公開披露。

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6 甲公司是一家新三板掛牌公司，在關(guān)聯(lián)交易管理辦法中明確了關(guān)聯(lián)股東、董事回避制度。甲公司董事長趙某就甲公司向乙公司投資事宜召開董事會。因其中一名董事張某的妻子在乙公司擔(dān)任副董事長，張某在該次董事會上未回避表決，有部分股東表示異議。對此，下列哪些選項是錯誤的？（）

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7 關(guān)于重大資產(chǎn)重組交易進程備忘錄，下列說法正確的是（）。

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8 在章程沒有規(guī)定的情況下，下列人員中，有權(quán)列席股東大會的人員有（）。

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9 提交恢復(fù)轉(zhuǎn)讓申請的最晚時點為（）。

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10 關(guān)于股票轉(zhuǎn)讓時間，下列說法正確的是（）。

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