證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(2020.05.11)

多項選擇題
識別的“重大事項”包括（）。
A.糾紛訴訟：與客戶或房屋出租方、供應商等經營活動相關方發(fā)生糾紛，可能引致訴訟或可能在客戶中引發(fā)較為嚴重的負面后果
B.交易差錯：因內外部人為原因出現(xiàn)差錯，導致影響客戶交易，造成客戶糾紛，并已造成現(xiàn)實或潛在經濟損失的事故
C.外部檢查：外部單位對營業(yè)部進行各種常規(guī)或突然檢查，對營業(yè)部或重要客戶進行經濟及刑事調查等
D.競爭環(huán)境變化：營業(yè)部員工流失較為嚴重，員工間或員工與營業(yè)部負責人、部門主管間發(fā)生較為嚴重的沖突、分歧
單項選擇題
證券公司從事證券自營業(yè)務，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關規(guī)定，負責的主管人員和其他直接責任人員，應處以（）的罰款。
A.3萬元以上10萬元以下
B.10萬元以上
C.1萬元以上3萬元以下
D.3萬元以上5萬元以下
單項選擇題
營業(yè)部作為可疑交易進行報告中規(guī)定的“短期”系指（）個工作日以內。
A.5
B.8
C.3
D.10
單項選擇題
公開招標發(fā)行國債方式中，全場有效投標總額（）當期國債招標額時，所有有效投標全額募入。
A.大于
B.小于或等于
C.大于或等于
D.等于
單項選擇題
操縱證券、期貨市場罪，是指以（）為目的的違法行為。
A.獲取不正當利益或者轉嫁風險
B.獲取內幕信息
C.獲取內幕信息以內的未公開信息
D.誘騙投資者
單項選擇題
上市公司應當立即向證監(jiān)會和證券交易所報送臨時報告并予公告的重大事件不包括（）。
A.公司生產經營的外部條件發(fā)生的重大變化
B.公司發(fā)生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況
C.公司的監(jiān)事發(fā)生變動
D.公司減資、合并、分立的決定
單項選擇題
從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后（）日內向協(xié)會報告。
A、7
B、10
C、15
D、20
多項選擇題
保險公司保險業(yè)務風險主要包括（）。
A.保險產品風險
B.承保風險
C.理賠風險
D.現(xiàn)金流動性風險
E.資產負債匹配風險
單項選擇題
下列人中不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是（）。
A.甲某；年滿20周歲；本科文化
B.乙某；年滿18周歲；大專文化
C.丙某；年滿20周歲；初中文化
D.丁某；年滿20周歲；高中文化
單項選擇題
下列關于財務顧問主辦人資格管理的說法，正確的有（）。Ⅰ.申請財務顧問主辦人應參加相關考試且成績合格Ⅱ.財務顧問主辦人不需具備證券業(yè)從業(yè)資格Ⅲ.中國證監(jiān)會依法對財務顧問主辦人進行自律管理Ⅳ.具備證券業(yè)從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅲ

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證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(2020.05.11)

識別的“重大事項”包括（）。

證券公司從事證券自營業(yè)務，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關規(guī)定，負責的主管人員和其他直接責任人員，應處以（）的罰款。

營業(yè)部作為可疑交易進行報告中規(guī)定的“短期”系指（）個工作日以內。

公開招標發(fā)行國債方式中，全場有效投標總額（）當期國債招標額時，所有有效投標全額募入。

操縱證券、期貨市場罪，是指以（）為目的的違法行為。

上市公司應當立即向證監(jiān)會和證券交易所報送臨時報告并予公告的重大事件不包括（）。

從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后（）日內向協(xié)會報告。

保險公司保險業(yè)務風險主要包括（）。

下列人中不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是（）。

證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(2020.05.11)

識別的“重大事項”包括（）。

證券公司從事證券自營業(yè)務，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關規(guī)定，負責的主管人員和其他直接責任人員，應處以（）的罰款。

營業(yè)部作為可疑交易進行報告中規(guī)定的“短期”系指（）個工作日以內。

公開招標發(fā)行國債方式中，全場有效投標總額（）當期國債招標額時，所有有效投標全額募入。

操縱證券、期貨市場罪，是指以（）為目的的違法行為。

上市公司應當立即向證監(jiān)會和證券交易所報送臨時報告并予公告的重大事件不包括（）。

從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后（）日內向協(xié)會報告。

保險公司保險業(yè)務風險主要包括（）。

下列人中不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是（）。

識別的“重大事項”包括（）。

證券公司從事證券自營業(yè)務，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關規(guī)定，負責的主管人員和其他直接責任人員，應處以（）的罰款。

營業(yè)部作為可疑交易進行報告中規(guī)定的“短期”系指（）個工作日以內。

公開招標發(fā)行國債方式中，全場有效投標總額（）當期國債招標額時，所有有效投標全額募入。

操縱證券、期貨市場罪，是指以（）為目的的違法行為。

上市公司應當立即向證監(jiān)會和證券交易所報送臨時報告并予公告的重大事件不包括（）。

從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后（）日內向協(xié)會報告。

保險公司保險業(yè)務風險主要包括（）。

下列人中不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是（）。