證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(2020.06.03)

單項選擇題
異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形有（）。Ⅰ.公司連續(xù)5年盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件。但該公司5年不向股東分配利潤Ⅱ.公司合并Ⅲ.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，但股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)Ⅳ.公司轉讓財產
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
B.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
C.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
D.Ⅲ，Ⅳ
單項選擇題
下列關于證券自營業(yè)務持倉規(guī)模要求的說法中，錯誤的是（）。
A.證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過10：1
B.證券經營機構買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%
C.證券經營機構從事證券自營業(yè)務，其流動性資產占凈資產或證券營運資金的比例不得低于70%
D.證券經營機構從事證券自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產或證券營運資金的20%
單項選擇題
證券經紀業(yè)務的特點包括（）。Ⅰ.業(yè)務對象的廣泛性Ⅱ.交易行為的風險性Ⅲ.證券經紀商的中介性Ⅳ.客戶指令的權威性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項選擇題
合格境內機構投資者是境內金融投資機構到境外資本*市場投資的一種機制，其簡稱為（）。
A.QDII
B.RQFII
C.FOF
D.QFII
單項選擇題
內幕信息是指證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，下列不屬于內幕信息的是（）
A.公司股權結構的重大變化
B.公司債務擔保的重大變更
C.公司分配股利或者增資的計劃
D.公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的10%
單項選擇題
證券公司融券可以使用（）。Ⅰ.自有資金Ⅱ.自由證券Ⅲ.依法籌集的資金Ⅳ.依法取得處分權的證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
名詞解釋
試述用KMV模型來度量信用風險的基本原理和一般步驟。
答案：KMV模型是美國舊金山市KMV公司于1997年建立的用來估計借款企業(yè)違約概率的方法。該模型認為，貸款的信用風險是在給定負...
判斷題
員工發(fā)生工作調動、離職等情況，需要變更、注銷員工柜員權限的，所屬部門、分公司、營業(yè)部綜合行政崗須于員工發(fā)生工作調動、離職等情況當日提交變更、注銷柜員權限申請。
答案：正確
單項選擇題
下列各項中，（）不屬于境外上市外資股。
A.H股
B.N股
C.B股
D.S股
判斷題
境內機構投資者持有的股份轉讓賬戶或A股賬戶，適用A股、基金、債券、權證、資產證券化產品、代辦轉讓A類股份、代辦轉讓B類股份、中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓股份。
答案：錯誤

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證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(2020.06.03)

下列關于證券自營業(yè)務持倉規(guī)模要求的說法中，錯誤的是（）。

證券經紀業(yè)務的特點包括（）。Ⅰ.業(yè)務對象的廣泛性Ⅱ.交易行為的風險性Ⅲ.證券經紀商的中介性Ⅳ.客戶指令的權威性

合格境內機構投資者是境內金融投資機構到境外資本*市場投資的一種機制，其簡稱為（）。

內幕信息是指證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，下列不屬于內幕信息的是（）

證券公司融券可以使用（）。Ⅰ.自有資金Ⅱ.自由證券Ⅲ.依法籌集的資金Ⅳ.依法取得處分權的證券

試述用KMV模型來度量信用風險的基本原理和一般步驟。

員工發(fā)生工作調動、離職等情況，需要變更、注銷員工柜員權限的，所屬部門、分公司、營業(yè)部綜合行政崗須于員工發(fā)生工作調動、離職等情況當日提交變更、注銷柜員權限申請。

下列各項中，（）不屬于境外上市外資股。

境內機構投資者持有的股份轉讓賬戶或A股賬戶，適用A股、基金、債券、權證、資產證券化產品、代辦轉讓A類股份、代辦轉讓B類股份、中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓股份。

證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(2020.06.03)

下列關于證券自營業(yè)務持倉規(guī)模要求的說法中，錯誤的是（）。

證券經紀業(yè)務的特點包括（）。Ⅰ.業(yè)務對象的廣泛性Ⅱ.交易行為的風險性Ⅲ.證券經紀商的中介性Ⅳ.客戶指令的權威性

合格境內機構投資者是境內金融投資機構到境外資本*市場投資的一種機制，其簡稱為（）。

內幕信息是指證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，下列不屬于內幕信息的是（）

證券公司融券可以使用（）。Ⅰ.自有資金Ⅱ.自由證券Ⅲ.依法籌集的資金Ⅳ.依法取得處分權的證券

試述用KMV模型來度量信用風險的基本原理和一般步驟。

員工發(fā)生工作調動、離職等情況，需要變更、注銷員工柜員權限的，所屬部門、分公司、營業(yè)部綜合行政崗須于員工發(fā)生工作調動、離職等情況當日提交變更、注銷柜員權限申請。

下列各項中，（）不屬于境外上市外資股。

境內機構投資者持有的股份轉讓賬戶或A股賬戶，適用A股、基金、債券、權證、資產證券化產品、代辦轉讓A類股份、代辦轉讓B類股份、中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓股份。

下列關于證券自營業(yè)務持倉規(guī)模要求的說法中，錯誤的是（）。

證券經紀業(yè)務的特點包括（）。Ⅰ.業(yè)務對象的廣泛性Ⅱ.交易行為的風險性Ⅲ.證券經紀商的中介性Ⅳ.客戶指令的權威性

合格境內機構投資者是境內金融投資機構到境外資本*市場投資的一種機制，其簡稱為（）。

內幕信息是指證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，下列不屬于內幕信息的是（）

證券公司融券可以使用（）。Ⅰ.自有資金Ⅱ.自由證券Ⅲ.依法籌集的資金Ⅳ.依法取得處分權的證券

試述用KMV模型來度量信用風險的基本原理和一般步驟。

員工發(fā)生工作調動、離職等情況，需要變更、注銷員工柜員權限的，所屬部門、分公司、營業(yè)部綜合行政崗須于員工發(fā)生工作調動、離職等情況當日提交變更、注銷柜員權限申請。

下列各項中，（）不屬于境外上市外資股。

境內機構投資者持有的股份轉讓賬戶或A股賬戶，適用A股、基金、債券、權證、資產證券化產品、代辦轉讓A類股份、代辦轉讓B類股份、中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓股份。