證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券公司業(yè)務規(guī)范單項選擇題每日一練(2019.01.12)

股票質(zhì)押回購業(yè)務中，標的證券出現(xiàn)下列情形中的（），證券公司應當審慎評估質(zhì)押該標的證券的風險。
Ⅰ.標的證券對應的上市公司存在退市風險
Ⅱ.標的證券所屬上市公司上一年度虧損且本年度仍無法確定能否扭虧
Ⅲ.單一標的證券已質(zhì)押數(shù)量占總股本超過50%
Ⅳ.標的證券近期漲幅較高

下列關于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當充分了解客戶，對客戶進行分類，遵循風險匹配原則，向客戶推薦適當?shù)漠a(chǎn)品或服務
Ⅱ.未取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格的證券公司，不得從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務。
Ⅲ.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當實行分級運營管理
Ⅳ.證券交易所、證券登記結算機構、中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，對證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務實行規(guī)范有序的自律管理和行業(yè)指導