證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范單項(xiàng)選擇題每日一練(2019.01.22)

來源：考試資料網(wǎng)

1 營銷代表執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)應(yīng)不少于（）個小時，其中法律法規(guī)、合規(guī)管理和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于30個小時。

2 營業(yè)部預(yù)約開戶業(yè)務(wù)人員接到營銷人員《客戶預(yù)約開戶登記表》后，應(yīng)及時按照預(yù)約開戶流程，在將預(yù)約客戶信息錄入營銷管理系統(tǒng)的同時，初審相應(yīng)信息內(nèi)容后，提交營業(yè)部（）審批。

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3 營銷人員需對客戶進(jìn)行風(fēng)險偏好分類評估，并合理引導(dǎo)客戶建立科學(xué)的投資理念，根據(jù)（）合理配置金融資產(chǎn)。

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4 （）是公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷服務(wù)活動的具體組織實(shí)施部門，根據(jù)公司相關(guān)制度，負(fù)責(zé)組織落實(shí)營銷人員進(jìn)行客戶開發(fā)、客戶服務(wù)和產(chǎn)品銷售，通過對客戶進(jìn)行回訪，了解客戶需求，有效控制風(fēng)險。

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5 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。

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